关于进一步加强境外中资金融机构管理的通知
关于进一步加强境外中资金融机构管理的通知
中国人民银行
外经贸部、交通部、中国人民银行上海市、广东省、福建省、深圳市分行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、深圳发展银行、广东发展银行、福建兴业银行、浦东发展银行、中保
集团、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、中国国际信托投资公司、中国新技术创业投资公司：
1995年8月14日，中国人民银行印发了《关于加强对境外中资金融机构管理的通知》（银发〔1995〕232号文），对境外中资金融机构的报批程序、报告制度和日常监管等问题作了具体规定。为进一步加强对境外中资金融机构的监管，现根据《境外金融机构管理办法》及
其他有关金融法规，制定以下补充规定，请各有关单位认真执行。
一、中国人民银行将进一步加强对境外中资金融机构现场检查和非现场的监督管理。各境外中资金融机构的境内投资单位（以下简称为总管理机构）应克服“重设立轻监管”的思想，采取有效措施，切实加强对境外金融机构的管理。
总管理机构要根据境外金融机构发展的现状，设立专门部门并配备充足人员力量或指定专职部门、专职岗位负责对境外金融机构的日常管理工作。
总管理机构应进一步理顺内部有关部门对境外金融机构管理工作中的相互关系，制定明确的管理制度，其中包括：明确内部有关部门对境外金融机构的管理权限、责任，总管理机构对境外金融机构的业务授权、流动性、资产负债比例、信贷风险评级、外汇及衍生产品交易等重要业务的
具体规定。
总管理机构应在收到此文后1个月内将本单位内设的管理境外金融机构的部门的名称、职能、负责人、联系人员名单、电话及传真报送中国人民银行。
二、总管理机构应进一步完善境外经营性金融机构内部稽核工作制度，对境外经营性金融机构的业务实施有效的内部稽核监督。
（一）申请在境外设立经营性金融机构，总管理机构应在申请报告中对拟设机构的内部稽核部门的设置和有关人员的配备作出具体安排；对已设立的境外经营性金融机构，总管理机构应根据境外经营性金融机构的经营规模，设立内部稽核部门，并配备足够的稽核人员。
（二）境外中资金融机构的内部稽核人员应具有一定的外语基础，熟悉当地的经济金融法规，并符合中国人民银行对国内金融机构内部稽核人员任职资格的规定。
（三）境外经营性金融机构的内部稽核部门履行对本机构业务工作进行内部稽核的职责。总管理机构要对境外金融机构的内部稽核程序、稽核频率、稽核报告的报送、稽核结果的处理等做出具体规定，该规定应报中国人民银行备案。
三、总管理机构应进一步完善报表报送制度，并按下列要求向中国人民银行报送有关报表资料：
（一）对设在境外的银行分行、附属行、持股25％以上的银行及取得当地银行执照的机构，其总管理机构以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外机构的业务基本情况报表；按季报送资产负债表、损益表、综合监控比例报表及对最大10家客户贷款状况表，资产负债表、损益表
除按机构或国别（地区）为单位报送外，还应按总管理机构为单位汇总上报（报表格式附后）；年中和年末除报送上述报表外还须按《境外金融机构管理办法》第十六条和第十七条的规定，报送半年工作报告和年度工作报告。
综合监控比例报表中的资本充足率，以上报当地金融管理当局的要求填制，当地金融管理当局对资本充足率没有上报要求的，以中国人民银行《商业银行资产负债比例管理考核暂行办法》的规定予以编制。
（二）对设在境外的保险公司分公司、附属公司、合资公司及其他经营保险中介业务的机构，其境内投资单位以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外保险机构的业务统计报表；年中和年末报送资产负债表、损益表、半年工作报告和年度工作报告。
半年和年度工作报告内容包括：人员变动情况、业务承保理赔和经营状况、利润实现和分配情况、资金增减和周转情况、资金运用主要形式及金额情况。
（三）对境内金融机构的境外代表处及其他金融机构，其境内投资单位应按《境外金融机构管理办法》第十六条和第十七条的规定，报送有关资料。
（四）以上报表填制以人民币元为单位，汇率按汇总日期的有关汇率确定。
（五）凡境外中资金融机构向其总管理机构、当地金融管理当局上报的报表资料，以及境外中资金融机构的外部审计师的审计报告和内部审计报告均需报中国人民银行。
（六）中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中保集团及其他在京总管理机构直接向中国人民银行报送报表，其他机构向中国人民银行当地分行报送报表，由中国人民银行当地分行上报总行。月报表、季报表分别在月后25日、30日内报送，半年工作
报告应在本年度7月31日前报送，年度工作报告应在第二年度3月31日前报送。
（七）总管理机构应自1996年10月开始向中国人民银行报送报表。
四、境外中资金融机构有下列变更事项的，总管理机构应报经中国人民银行批准后办理：
（一）增减资本金，调整股权结构及股本方式，转让股权；
（二）机构升格，撤销或合并；
（三）修改章程；
五、境外中资金融机构董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理、首席代表、代表等主要负责人的变更，总管理机构应按中国人民银行有关规定，报中国人民银行进行任职资格审查，审查同意后，总管理机构方可办理任免手续。
六、境外中资金融机构营业地址变更及机构名称更改应报中国人民银行备案。
附件1：境外金融机构（银行）业务基本情况报表
报告期：
单位：人民币元
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｜序 ｜银行｜资产｜负债｜实收｜本期利润｜存款｜贷款｜出口｜出口｜信用证｜进口开证｜担保｜外汇投资｜ 备 注 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－｜
｜号 ｜名称｜总额｜总额｜资本｜（亏损）｜余额｜余额｜议付｜托收｜通知 ｜ 金额 ｜金额｜ 金额 ｜币种｜折合率｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件2：境外金融机构资产负债表
报告期：
单位：人民币元
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｜ 资 产 ｜行次｜年初数｜期末数｜ 负债及所有者权益 ｜行次｜年初数｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜流动资产： ｜ ｜ ｜ ｜流动负债： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 现金及银行存款 ｜ 1｜ ｜ ｜ 短期存款 ｜46｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 贵金属 ｜ 2｜ ｜ ｜ 短期储蓄存款 ｜47｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放中央银行款项 ｜ 3｜ ｜ ｜ 财政性存款 ｜48｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放同业款项 ｜ 4｜ ｜ ｜ 向中央银行借款 ｜49｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放联行款项 ｜ 5｜ ｜ ｜ 同业存放款项 ｜50｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 拆放同业 ｜ 6｜ ｜ ｜ 联行存放款项 ｜51｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 拆放金融性公司 ｜ 7｜ ｜ ｜ 同业拆入 ｜52｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 短期贷款 ｜ 8｜ ｜ ｜ 金融性公司拆入 ｜53｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收进出口押汇 ｜ 9｜ ｜ ｜ 应解汇款 ｜54｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收帐款 ｜10｜ ｜ ｜ 汇出汇款 ｜55｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：坏帐准备 ｜11｜ ｜ ｜ 委托存款 ｜56｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他应收款 ｜12｜ ｜ ｜ 应付代理证券款项 ｜57｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 贴现 ｜13｜ ｜ ｜ 卖出回购证券款 ｜58｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 短期投资 ｜14｜ ｜ ｜ 应付帐款 ｜59｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 委托贷款及委托投资 ｜15｜ ｜ ｜ 其他应付款 ｜60｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 自营证券 ｜16｜ ｜ ｜ 应付工资 ｜61｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 代理证券 ｜17｜ ｜ ｜ 应付福利费 ｜62｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 买入返售证券 ｜18｜ ｜ ｜ 应交税金 ｜63｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 待处理流动资产净损失 ｜19｜ ｜ ｜ 应付利润 ｜64｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 一年内到期的长期投资 ｜20｜ ｜ ｜ 预提费用 ｜65｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 流动资产合计 ｜21｜ ｜ ｜ 发行短期债券 ｜66｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜长期资产： ｜ ｜ ｜ ｜ 一年内到期的长期负债 ｜67｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 中长期贷款 ｜22｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 逾期贷款 ｜23｜ ｜ ｜ 流动负债合计 ｜68｜ ｜ ｜
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｜ 资 产 ｜行次｜年初数｜期末数｜ 负债及所有者权益 ｜行次｜年初数｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：贷款呆帐准备 ｜24｜ ｜ ｜长期负债： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收租赁款 ｜25｜ ｜ ｜ 长期存款 ｜69｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：未收租赁收益 ｜26｜ ｜ ｜ 长期储蓄存款 ｜70｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收转租赁款 ｜27｜ ｜ ｜ 保证金 ｜71｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 租赁资产 ｜28｜ ｜ ｜应付转租赁租金 ｜72｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：待转租赁资产 ｜29｜ ｜ ｜ 发行长期债券 ｜73｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 经营租赁资产 ｜30｜ ｜ ｜ 长期借款 ｜74｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：经营租赁资产折旧 ｜31｜ ｜ ｜ 长期应付款 ｜75｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 长期投资 ｜32｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：投资风险准备 ｜33｜ ｜ ｜ 长期负债合计 ｜76｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产原值 ｜34｜ ｜ ｜其他负债款 ｜77｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：累计折旧 ｜35｜ ｜ ｜所有者权益： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产净值 ｜36｜ ｜ ｜ 实收资本 ｜78｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产清理 ｜37｜ ｜ ｜ 资本公积 ｜79｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 在建工程 ｜38｜ ｜ ｜ 盈余公积 ｜80｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 待处理固定资产净损失 ｜39｜ ｜ ｜ 未分配利润 ｜81｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 长期资产合计 ｜40｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜无形、递延及其他资产： ｜ ｜ ｜ ｜所有者权益合计 ｜82｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 无形资产 ｜41｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 递延资产 ｜42｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他资产 ｜43｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他资产合计 ｜44｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜资 产 总 计 ｜45｜ ｜ ｜ 负债及所有者权益总计｜83｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 补充资料：代保管证券（面值） 万元： ｜
｜ 抵押品 万元。 ｜
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附件3：境外金融机构损益表
报告期 单位：人民币元
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｜ 项 目 ｜ 行次 ｜ 本期数 ｜ 本年累计数 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜一、营业收入 ｜ 1 ｜ ｜ ｜
｜利息收入 ｜ 2 ｜ ｜ ｜
｜金融企业往来收入 ｜ 3 ｜ ｜ ｜
｜手续费收入 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜证券销售差价收入 ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜证券发行差价收入 ｜ 6 ｜ ｜ ｜
｜租赁收益 ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜汇兑收益 ｜ 8 ｜ ｜ ｜
｜其他营业收入 ｜ 9 ｜ ｜ ｜
｜二、营业支出 ｜ 10 ｜ ｜ ｜
｜利息支出 ｜ 11 ｜ ｜ ｜
｜金融企业往来支出 ｜ 12 ｜ ｜ ｜
｜手续费支出 ｜ 13 ｜ ｜ ｜
｜营业费用 ｜ 14 ｜ ｜ ｜
｜汇兑损失 ｜ 15 ｜ ｜ ｜
｜其他营业支出 ｜ 16 ｜ ｜ ｜
｜三、营业税金及附加 ｜ 17 ｜ ｜ ｜
｜四、营业利润 ｜ 18 ｜ ｜ ｜
｜加：投资收益 ｜ 19 ｜ ｜ ｜
｜加：营业外收入 ｜ 20 ｜ ｜ ｜
｜减：营业外支出 ｜ 21 ｜ ｜ ｜
｜五、利润总额 ｜ 22 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件4：境外金融机构（银行）综合监控比例报表报告期
单位：
人民币元
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｜ ｜ ｜ 存放款比例情况 ｜ 中长期贷款比例情况 ｜ 资产流动性比例情况 ｜
｜序 ｜银行｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜余期1年｜余期1年｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜号 ｜名称｜存款余额｜贷款余额｜比例｜以上贷款｜以上存款｜比例｜流动资产｜流动负债｜比例｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 资产利润率 ｜ 资本充足率 ｜ 备注 ｜
｜序 ｜银行｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜平均资产｜ ｜资本（营｜权重风险｜ ｜ ｜折合｜
｜号 ｜名称｜利润总额｜ 总额 ｜比例｜运资金）｜资产总产｜比例｜币种｜率 ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件5：境外金融机构（银行）对最大10家客户贷款状况表
报告期： 单位：人民币元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 贷款余额／资本总额 ｜ 备 注 ｜
｜客户名称｜ 贷款余额 ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜上期末实际｜本期末实际｜币种｜折合率｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜1． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜2． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜3． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜4． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜5． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜6． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜7． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜8． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜9． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜10． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1996年10月4日