赵宁 上海市长宁区人民检察院 , 虞浔 华东政法大学 , 卜磊 上海市人民检察院第一分院



关键词: 刑事简易程序/泛化/正当化/价值取向/运作机制
内容提要: 刑事简易程序适用率正在逐步提高，适用率较低将不再是适用简易程序的主要问题。目前应注意的是在简易程序扩大适用进程中，自发的简易程序泛化所可能导致的使普通程序正当化改革变得毫无意义的问题，但二者并非相互冲突。树立合理的简易程序价值取向并构建科学的简易程序运作机制将使得普通程序更加正当、繁复，简易程序更加合理、简易。


　 在我国刑事诉讼制度进一步改革和发展过程中，刑事简易程序备受关注且是改革的重点对象，随着简易程序适用范围的扩张，简易程序提高诉讼效率的价值目标已经得到一定程度的实现，而在实践中简易程序的扩大适用也极可能成为普通程序正当化改革的消解力量。但二者并非相互冲突，树立和设计科学的简易程序价值取向和运作机制，将使得二者呈现互补和促进关系，从而使得普通程序更加正当、繁复，简易程序更加合理、简易。

　 一、刑事简易程序适用现状

　 （一）刑事简易程序适用率的提高

　 1996年《刑事诉讼法》确立简易程序至今已经十五年。其间，司法实践部门对适用刑事简易程序经历了从排斥到慎重适用，再到扩大适用的过程。1997年整个上海适用简易程序审理案件的比例大约占刑事公诉案件总数的10％，有些地区低至5％，有些地区高达15 ％ 。[1]1997年安徽省检察机关适用简易程序的案件占公诉案件的8％。[2]1997年全国基层法院按简易程序审结的刑事案件占全部刑事案件的24％。[3]从整体而言，简易程序适用率较低，其主要原因在于：审判人员因怕独自承担责任，而不愿一人独审；有的领导对审判人员和检察人员的政治业务素质不放心，怕出问题，不愿放权；有的司法人员为避免检法两机关在是否适用简易程序上的争执，通常都不愿主动提出。

　 1998年以后，由于法院、检察院对简易程序运作机制已逐渐熟悉，也感受到适用简易程序对提高诉讼效率的作用，实践中简易程序的适用率有大幅提高，据统计，1998年至2002年，全国范围内法院适用简易程序进行审理的案件比例分别为：19.23％、21.45％、22.90％、21．89％、33.77％。[4]

　 有些地方这一数据增长得更快，如江苏镇江市1999年适用简易程序的案件比1998年上升了129％，占起诉总数的36％。[5]据笔者近期对上海一基层检察院的了解，简易程序的适用率已经大幅提高，该院公诉科专门设有简案组，负责办理简易刑事案件，该区最近的某一年中全年办理刑事案件将近600件，适用刑事简易程序的案件达300多件，换言之，有超过50％的案件适用了简易程序。而出庭公诉的案件，普通程序简化审又占多数，真正适用普通程序的案件并不多，因而适用简易程序和普通程序简化审案件占全部案件的比例已经超过70％。笔者又调查相距较远的上海另一个区检察院，其简易程序的适用率也在70％以上，而在整个上海而言，适用简易程序和普通程序简化审的案件占全部案件的比例保守估计也会在50％以上，因此，至少在上海市，适用率较低的问题已不再是适用简易程序中的突出问题。[6]

　 （二）简易程序适用障碍质疑

　 之前所存在的导致简易程序适用率低的原因，目前似乎都已经不再存在。首先，检察院、法院为了避免争执而尽量避免适用简易程序的情况似乎已不存在。据笔者通过询问一些检察官、法官了解到，他们都很愿意适用简易程序，还主张扩大适用。检察院建议适用简易程序的案件，法院很少退回。相反，一些犯罪嫌疑人在审查起诉阶段翻供的案件，检察院决定对其适用普通程序后，最终又可能由法院提出建议适用简易程序。其次，检察机关和法院内部对适用简易程序规定了严格的审批手续的情况也似乎不再存在。目前，检察机关已经推行了主诉检察官制度，适用简易程序的案件如果由主诉检察官办理，其有权自行决定是否适用简易程序，而不需要经过部门负责人的审批。

　 二、刑事简易程序应然价值导向

　 对于“刑事诉讼程序正当化”的提法，司法人员都已耳熟能详，但是并没有多少司法人员能详述“刑事诉讼正当程序”的具体内容，并秉承“正当程序”的司法理念进行刑事诉讼。当然这并不能归咎于实务界，因为即使在理论界，“刑事诉讼程序正当化”的内涵也并未被完全厘清，更不用说找到完全适合我国国情的“正当刑事诉讼诉讼程序”。在这种背景下，如果不廓清正当程序和简易程序的关系，确立科学的简易程序扩大适用价值取向和繁简分流机制，必将导致简易程序泛化，使得我国刚刚起步的、以程序正当化为目标的司法改革付诸东流。正如有学者所指出的，“简化诉讼程序并非是我国审判方式改革要解决的主要问题，研究及肯定简化程序中的应有的司法理念问题，其意义在于为创建我国司法审判主流模式取得突破性发展积累经验”。 [7]虽然是相对于普通程序简化审而言，但对简易程序具有同样意义。

　 简易程序本身也存在着正当性问题，但很难想象在没有成熟的普通程序的前提下能产生科学的简易程序。刑事简易程序的正常发展历程应是由繁入简，而不是由简到更简。由于我国没有科学正当的普通程序作为基础制度，司法人员和普通民众普遍不具有正当程序的观念，因此如果不确立科学的简易程序价值导向和繁简分流机制，简易程序极可能以合法的形式滑向比本已很简单的普通程序更加简单的强职权主义诉讼程序，并最终导致简易程序的泛化。

　 但简易程序扩大适用与司法程序的正当化并非相互冲突。从各国司法发展和改革趋势来看，简易程序与普通程序通常并行不悖，并以恰当的繁简分流机制使案件各人其道，从而使普通程序正当化在现有司法资源相对短缺的情况下获得了实现的现实可能性，即以简易程序的适用为普通程序的正当化、细密化节省必要的司法资源。如在美国民事小额诉讼制度的出现及逐渐普及的时期，正好与包括诉答、开示等程序在内的现代民事诉讼基本框架的形成和发展过程相重合。[8]

　 西方国家司法改革的压力主要是来自于正当程序的繁复而导致的司法资源的相对短缺和诉讼拖延，而我国诉讼程序则面临着司法公正和效率的双重困境，近年来频繁出现的司法信任危机表明，司法的专业化和程序的正当化仍然是我国司法改革的主要问题。

　 简易程序是当代司法公正内涵不断扩张、刑事案件逐年上升、司法资源相对短缺之间相互矛盾的产物，是司法公正和效率相互妥协的结果。在个案中简易程序所追求的价值取向实际上已经偏离了“司法之所以成为司法”的核心内涵，这就决定了其不可能成为诉讼程序的基本制度。相反，它应该以普通程序作为背景和母体制度，将普通程序的正当化内涵体现于适用选择和运作之中。因为繁琐的普通程序本身不仅仅在于发现案件事实，还在于满足社会对公正信仰的需求、对权力的制约、法律公信力和威严的建立，以及对司法认知能力局限性的宽容评价。

　 市场经济快速发展中的中国已不可能等待实现程序的正当化之后再确立程序的简易化，司法正当性和司法效率的课题同时摆在我们面前，它要求程序的正当化和程序的简易同时实现，而这似乎是一个水火不容的问题。

　 或许案件的繁简分流机制和简易程序扩大适用会使二者相辅相成并同时实现，然而在司法机关自身利益的驱动下，又极可能导致简易程序的泛化，因此，理性的选择莫过于确立司法正当化的总体目标，建立以当事人自由意志为主、法律的强制规范为辅的科学分流机制，同时大力推进普通程序正当化、规范化步伐，使之尽快发挥简易程序的背景制度功能，最终实现司法效率和公正的双重目标。

　 三、科学刑事简易程序运作机制的构建

　 合理的简易程序在整体正义上并不亚于普通程序，[9]简易程序与普通程序的划分不应以公正与效率的冲突为基础。规制简易程序并非为了限制简易程序的扩大适用，而是引导其合理适用。因为程序的简化并不一定要以牺牲公正为代价，复杂程序也并不意味着程序合理，在多元价值观的社会中，任何一种刑事程序都不可能保证完全公正地处理各种案件。关键是要确立科学的分流机制和司法公正的基本标准，并把当事人自愿和理性的选择引入到简易程序的适用机制之中，如此才可能弥补程序本身的缺陷，并使之达到相对合理性。

　 （一）适当扩大简易程序的适用范围

　 就目前来看，仅3年以下有期徒刑、拘役、管制或单处罚金的公诉案件和部分自诉案件等可以适用简易程序，但从长远来看，应将普通程序简化审看作是扩大适用简易程序的一个过渡。如此，简易程序适用范围可能实际上已经涵盖了一审法院几乎所有管辖案件。但笔者认为这并没有泛化简易程序之嫌，因为普通程序是否简化审还取决于其他两个条件：一是案件事实是否清楚，证据是否充分；二是控辩审三方的意愿。对一审法院管辖的案件，事实清楚、被告人认罪并同意适用简易程序基本上都可以适用简易程序，其中案件事实清楚应指主要案件事实，而不是案件全部事实，否则可以适用简易程序的案件将寥寥无几。

　 （二）在分流机制中引入被告人（包括嫌疑人）对适用简易程序的实质选择权

辽宁省抚顺市人民政府


抚顺市企业招用职工管理暂行规定

[抚政发[1996]13号]
[1996-03-27]

　　第一条 为规范企业用工，促进平等竞争就业，保障企业依法用工和劳动者自主择业，建立适应社会主义市场经济的劳动关系，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定所称职工是指经企业招收录用，与企业形成劳动关系的各类从业人员。
第三条 本市行政区域内的所有用人单位，包括各类企业（以下统称企业），均适用本规定。
第四条 各级劳动行政部门是同级人民政府负责企业招用职工管理的主管部门，劳动行政部门所属的劳动就业管理机构具体负责企业的招用职工管理工作。
第五条 劳动就业管理机构负责企业招用职工需求登记；审核招工简章（广告）；指导用人单位正确选择招用方法和执行国家规定的招用标准；向用人单位提供劳动力资源信息；为用人单位推荐介绍求职人员；组织劳务洽谈；办理录用审批手续等。
第六条 企业招用职工，应遵循面向社会、公开招收、全面考核、择优录用的原则，按照规定的招用程序，在劳动就业管理机构的监督指导下，通过劳动部门开办的劳动力市场或劳动部门认可的劳动力市场（职业介绍机构）组织招收。凡未进入劳动力市场的用人单位，不得发生招工行为。
第七条 企业招用职工，必须从生产经营需要出发，并保证被招用人员享有《劳动法》规定的各项权利。
第八条 企业依法享有自主选择职业的权利。企业和劳动者依法享有确立、变更、终止、解除劳动关系的权利。
第九条 企业招用职工，应当拟定招工简章（广告），到劳动就业管理机构办理用工登记。凡未办理用工登记，擅自招用的人员，不予办理录用手续。
第十条 企业应根据生产经营需要对本企业年度内用工搞好预测，制定用工计划，并于年初报劳动就业管理机构备案。
第十一条 企业招用职工简章（广告）经劳动就业管理机构审核，工商行政管理部门批准后，方可向社会发布。未经审查批准的招工简章（广告），企业或广告营单位不得向社会发布。
第十二条 招工简章（广告）内容应包括：用人单位名称、性质、用工形式；招用人数、工种、男女比例；合同期及试用期；招收范围；招收对象条件；报名时间、地点；所需证件；考试、考核科目；体检标准和录取原则；录用后的工资、保险、福利待遇等。
第十三条 企业招用职工不得非法向被录用者收取费用。不得以集资、风险金、培训费、抵押金、保证金等方式作为录用条件，向被录用者收取货币或实物。
第十四条 企业招用职工，应坚持先城镇、后农村，先非农、后农业，就地就近的原则，主要从本市城镇非农业人口中招用。
企业跨市招用职工或从农业人口中招用劳动力以及使用外来劳动力，应按照有关规定报请市劳动行政部门批准，由劳动就业管理机构组织招收并办理有关手续。
第十五条 企业招用职工，应遵循先培训，后就业的原则，优先招收专业对口、取得职业资格证书的求职人员。
第十六条 企业招用职工，社会劳动力资源不能满足所招工种或岗位需要的，应当在劳动就业管理机构协调组织下，按招工条件先招生，实行定向培训，培训期满合格后再办理录用手续。
第十七条 企业聘雇境外人员，实行《外国人就业证》和《港、澳、台人员就业证》制度。凡企业聘雇境外人员，均须报市劳动行政部门审批，经省劳动行政部门发给就业证，方可聘雇。
第十八条 实行市场就业的各类求职者，均应持相应的证件进入劳动力市场择业，通过劳动就业管理机构介绍就业，由用人单位择优录用。
第十九条 企业招用职工，应首先安置本企业富余职工，无法满足生产岗位需要时，再从社会实施招收。
第二十条 企业招用职工，应按一定的比例招收富余职工和失业人员。
第二十一条 企业应当按照有关法规规定接收退出现役的军人第一次就业。
第二十二条 企业应当按照有关法律、法规的规定，招用一定比例的残疾人就业，并为其选择适当的工种或岗位。
第二十三条 企业招用职工，对适合女性从事劳动的工种或岗位应当招用女工。企业不得以性别为由拒绝招收录用女性或提高对女性的录用标准和条件。
第二十四条 企业招用职工，对刑满释放人员、解除劳动教养人员应与其他求职人员一视同仁，不得歧视。对符合招用条件的，应允许报考，合格者应予以录用。
第二十五条 企业招用职工，被录用者必须具备的基本条件是，年满十六周岁；具有初中以上文化程度；身体条件符合招用工种或岗位要求。
严禁任何企业或个人招用未满十六周岁的童工或在校学生，严禁招用未满十八周岁的未成年工从事国家规定禁忌的工种或岗位。
第二十六条 企业招用职工，应坚持德、智、体全面考核和有所侧重的原则，根据所招专业或工种的不同需要，确定考核内容和标准。并将考核结果及录取名单报劳动就业管理机构备案后予以张榜公布。
第二十七条 企业录用职工后，应填写《招用合同制职工登记表》或《临时用工审批表》及备案名册，在３０日内持有关证件、录用材料到市、县（区）劳动就业管理机构开办的职业介绍机构办理录用手续。对符合规定的，加盖招工专用章后生效。企业凭录用手续办理劳动合同鉴证，公安、粮食、银行、社会保险部门凭录用证明材料办理有关手续。
企业应当以被录用人员的《招用合同制职工登记表》、体检表、考试考核成绩、劳动合同等资料建立职工档案。
第二十八条 企业无论采用何种用工形式，招用职工都必须依法订立书面劳动合同，确立劳动关系。
第二十九条 企业必须按有关规定为所招用职工交纳养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等费用。
第三十条 企业招用职工，市属以上企业、三资企业职工人数在５０人以上（含５０人）的私营企业到市劳动就业管理机构办理有关手续；县（区）属企业、职工人数在５０人以下的私营企业、个体经济组织到县（区）劳动就业管理机构办理有关手续。
第三十一条 违反本规定，分别给予下列处罚：
（一）企业或广告经营单位未经劳动就业管理机构审核，发布招工简章（广告）的，由劳动行政管理部门处以５００－１０００的罚款。
（二）企业招用职工不按规定办理录用手续的，由劳动行政部门责令限期办理，并按招用人数处以每人每天１０元的罚款，对法定代表人和直接责任者处以５００－１０００元的罚款。
（三）企业向被招用人员非法收取货币或实物作抵押金的，由劳动行政部门责令限期退回，并按非法收费总金额或折价额１０－２０％处以罚款，对法定代表人和直接责任者处以１０００－５０００元罚款。
（四）未经批准擅自招用外来劳动力的单位和个人，由劳动行政部门责令限期改正，并按招用人数处以每人每天１０元的罚款。
（五）企业未经批准聘雇境外人员就业，由劳动行政部门责令其限期改正。
（六）企业招用职工不订立、鉴证劳动合同的，由劳动行政部门责令其限期改正，并处以每人１００－５００元的罚款，对用人单位的法定代表人和直接责任者处以５００－１０００元罚款。
（七）企业非法招用童工，由劳动行政部门责令清退，并按每招一人处以３０００－５０００元罚款。
企业招用未满十八周岁的未成年工从事国家禁忌的工种或岗位的，由劳动行政部门责令限期改正，并按每招一人处以１０００－３０００元罚款。
以上各项罚款使用财政部门统一印制的收据，罚款一律缴同级财政。
第三十二条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请复议或提起行政诉讼。
第三十三条 个体经济组织招用职工参照本规定执行。
第三十四条 本规定由市劳动局负责解释。
第三十五条 本规定自一九九六年五月一日起施行。