上海交大昂立股份有限公司与上海高博特生物保健品有限公司等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
上海市第二中级人民法院（2002）沪二中民五（知）初字第1号、上海市高级人民法院（2005）沪高民三（知）终字第33号判决书。

二、案件要旨
证据保全，是法院根据诉讼参加人的请求或依职权采取措施，对可能灭失或以后难以取得的证据予以固定、提取和保存。在商业秘密案件中，由于侵权行为的隐蔽性，权利人想要通过合法的途径获得证据存在一定的难度，故请求法院对证据进行保全，可使案件的处理更为有效，且证明力也更强。

三、基本案情
原告交大昂立公司成立于1990年10月，主要生产经营“昂立一号口服液”（以下简称“昂立一号”）。该产品曾先后获得“优秀新产品称号”、“第二届上海科学技术博览会金奖”等荣誉。
被告张某自1992年4月起担任昂立生物食品厂（交大昂立公司前身）厂长。1994年8月，张某被任命为交大昂立生物制品有限公司（1994年6月，昂立生物食品厂更名为交大昂立生物制品有限公司）副总经理，负责新产品开发工作。被告范某自1993年5月起担任上海昂立生物食品厂副厂长、总工程师，后担任交大昂立生物制品有限公司生产部副经理。1994年9月，张某、范某分别向交大昂立生物制品有限公司提出辞职申请，但均未获得准许。同年12月30日，交大昂立生物制品有限公司将张某、范某除名。
1994年10月，张某、范某与他人共同投资设立华一生物保健品有限公司，张某担任该公司副董事长、总经理，范某担任董事、副总经理。同年11月，华一生物保健品有限公司更名为高博特公司。1996年8月，张某、范某分别担任高博特公司董事长、副董事长，并共同拥有高博特公司20％的技术股份。高博特公司主要生产“盐水瓶生态口服液”。
后交大昂立公司以张某、范某、高博特公司侵犯其商业秘密为由向上海市二中院提起诉讼。

四、法院审理
上海市二中院根据原、被告的诉辩称，将本案的主要争议焦点归纳为以下三个方面：
一、原告交大昂立公司是否可以以技术文件复印件主张技术秘密。。
原告证明其享有技术秘密权利的证据分为三类：原告公司内部载有技术信息的技术文件；鉴定证书、可行性论证报告、研制报告等；由案外人出具的试验报告等。上述证据材料大部分无原件，仅为复印件，如《昂立一号菌株制备、保存、鉴定规程》、《昂立一号生产工艺规程》、《微量元素配制表》等载有原告技术秘密点的证据材料均为复印件。但基于以下事实，原告可以以技术文件复印件主张技术秘密：1.原告自1990年就开始研制、生产“昂立一号”，且“昂立一号”曾多次荣获各种奖项；2.被告张某、范某曾在原告处任职，离职后双方曾为技术资料是否移交发生过争执；3.原告提交的技术资料并非全部是复印件，有部分是原件。
二、证据保全材料是否可以作为鉴定对比依据，以及三被告构成侵权的举证责任应由谁承担。
在技术秘密侵权诉讼中，原告负有提供证据证明被告构成侵权的举证义务，如举证不能，则由原告承担败诉的后果。只有在原告证明被告持有对被告不利的证据而拒不提供的情况下，举证责任才转移至被告，由被告承担举证不能的后果。本案在诉讼之初，原告即向法院申请对被告高博特公司生产“盐水瓶生态口服液”的配方、工艺流程等技术资料进行证据保全，但其未明确仅限于被告高博特公司1994年之前的生产技术资料。而从原告起诉状所陈述的被告侵权事实以及原告在整个诉讼过程中的主张来看，原告始终认为被告高博特公司自成立之日起就实施了侵害其技术秘密的行为，诉讼开始后侵权行为还在继续。原告的赔偿数额也是依据被告高博特公司1998年新产品试制计划项目表和2000年度利润及利润分配表计算得出。故本案证据保全材料可以作为技术鉴定对比依据。
而现在原告却主张被告高博特公司目前的生产技术与1994年的生产技。由于法院根据原告证据保全申请取得的被告高博特公司的生产技术文件已基本上反映了高博特公司生产“盐水瓶生态口服液”的技术信息，故原告对被告高博特公司目前的术不一定相同，三被告故意隐瞒了对其不利的1994年生产技术资料生产技术与1994年的生产技术不一定相同的主张负有举证责任。在原告不能证明被告高博特公司的生产技术发生变化的情况下，原告提出被告高博特公司应提供1994年生产技术文件，否则应承担举证不能后果的观点，法院不予支持。
三、鉴定机构作出的《鉴定报告》是否可以采信的问题。
法院认为，科学技术部知识产权事务中心接受法院委托后，依法组织专家进行鉴定。该中心组织的鉴定专家在详细阅看双方当事人提交的技术文件后作出《技术鉴定报告书》，鉴定专家还到庭接受了当事人的质询；庭审后，科学技术部知识产权事务中心又根据当事人的质证意见修正了《技术鉴定报告书》（出具了两份《修正说明》）。因此，本案鉴定程序正当。原审鉴定专家依据被告提供的公开技术资料以及鉴定专家所了解的该领域普通技术人员的常识，在一一分析原告配方组分后，得出原告主张为其技术秘密点的16个中有10个技术秘密点属于非公知技术信息，并在一一分析原、被告产品的配方组分，对比配方中的特征性组分后，得出两个配方整体上不相同也不相似的结论。该《技术鉴定报告书》及两份《修正说明》的分析方法并无不当，法院予以采信。
综上，根据鉴定机构出具的该鉴定结论及原告提供的现有证据，不能认定高博特公司、张某、范某侵犯了原告交大昂立公司的技术秘密。故法院最后判决对原告交大昂立公司的诉讼请求不予支持；案件受理费、鉴定费等由原告交大昂立公司负担。
判决后，交大昂立公司不服，向上海市高院提起上诉。其上诉理由为：被上诉人高博特公司于1994年10月即已开始生产“盐水瓶生态口服液”，而其在开始生产该产品时没有技术资料，一审法院在送技术资料作鉴定之前，曾明确要求双方当事人提供1994年的技术资料，故被上诉人应对其1994年生产“盐水瓶生态口服液”的技术资料承担举证责任，一审法院对上述事实未予认定，对举证责任分配不当；鉴定机构出具的《鉴定报告》所依据的对比材料不公平、鉴定方法不科学，应不具有证据效力。故请求撤销一审判决，改判支持上诉人在一审中提出的诉讼请求；一、二审案件受理费及鉴定费由被上诉人承担。
三名被上诉人均辩称，上诉人的上诉请求及理由不能成立，不应支持。
针对上诉人交大昂立公司的上诉请求，上海市高院认为，：
一、上诉人提出“原判决遗漏了1994年10月，高博特公司已开始生产‘盐水瓶生态口服液’且其开始生产该产品时没有技术资料的事实，还遗漏了一审法院在送技术资料作鉴定之前，曾明确要求双方当事人提供1994年的技术资料的事实；且本案证据保全材料不能作为鉴定对比的依据”的上诉理由。
由于：第一，交大昂立公司主张，自高博特公司之前身成立之日起，被上诉人就实施了侵害交大昂立公司技术秘密的行为，诉讼开始后侵权行为还在继续；第二，交大昂立公司主张的赔偿数额也是依据高博特公司1998年新产品试制计划项目表和2000年度利润及利润分配表计算出来的；第三，交大昂立公司在一审程序中并未明确要求对高博特公司1994年的技术资料进行证据保全。因此，以上三点理由已充分说明，作为本案鉴定对比依据的高博特公司的生产技术无论是1998年的还是1994年的，均不影响本案基本事实的认定、鉴定结论、法律适用和审判结论，原审法院未对上诉人第一点上诉理由中所称的遗漏事实作出明确认定并无不当。原审法院根据证据保全所获得的高博特公司1998年的技术信息与交大昂立公司主张商业秘密的技术信息进行对比鉴定，程序程序、鉴定方法正当、正确，故该鉴定亦无不当。因此，上诉人的以上两点上诉理由不能成立，法院不予支持。
二、上诉人提出“原判举证责任分配不当，应由被上诉人对高博特公司1994年生产‘盐水瓶生态口服液’的技术资料承担举证责任”的上诉理由。
在商业秘密侵权纠纷案件中，关于被控侵权人非法获取、披露、使用、许可他人使用权利人商业秘密的事实应当由权利主张人承担举证责任，故原审法院关于本案的举证责任的分配并无不当。同时，上诉人指控被上诉人从1994年开始生产“盐水瓶生态口服液”时就侵犯上诉人的商业技术秘密，其首先应当提供证据证明被上诉人1994年生产的产品与上诉人的产品相同或实质上相同，而不能首先要求被上诉人提供其产品的技术资料。只有在双方当事人的产品相同或实质相同的前提下，才有必要进一步比较双方产品的生产技术是否相同。由于上诉人未提供证据证明被上诉人1994年生产的“盐水瓶生态口服液”产品与其“昂立一号”产品的技术指标相同或实质上相同，因此，即使被上诉人未提供其1994年生产“盐水瓶生态口服液”的技术资料，也不应因此而承担不利的诉讼后果。故上诉人的这一上诉理由不能成立。
三、上诉人提出“本案《鉴定报告》所依据的对比材料不公平、鉴定对比方法不科学，因此该《鉴定报告》不具有证据效力”的上诉理由。
原审法院依法委托科学技术部知识产权事务中心组织专家对系争技术进行对比鉴定，鉴定结论经各方当事人质证，有关鉴定专家还出庭接受质询。因此，本案鉴定程序合法、鉴定方法科学，具有证据效力。故上诉人的这一上诉理由亦不能成立。
综上所述，上海市高院认为原判决认定事实清楚，适用法律适当，审判程序合法，上诉人的上诉请求和理由没有事实、法律依据。故作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告认为被告生产的“盐水瓶生态口服液”侵犯了其“昂立口服液”的配方、工艺流程等技术秘密信息，并向法院申请对被告的相关技术资料进行证据保全，但其却未明确提出仅限于被告1994年之前的生产技术资料。最后法院根据保全所获得的被告1998年的技术信息与原告主张商业秘密的技术信息进行对比鉴定的结论，认定被告未侵犯其商业秘密并驳回了原告的诉讼请求。因此，本案中，我们主要来探讨一下关于申请法院进行证据保全的问题。
证据保全，是指遇到证据可能灭失或以后难以取得的情况，法院根据诉讼参加人的请求或依职权采取措施，对相关证据予以固定、提取和保存。在商业秘密案件中，由于侵权行为的隐蔽性，原告想要通过合法的途径获得证据存在一定的难度，所以请求法院对证据进行保全，可使案件的处理更为有效，且证明力也更强。
首先，证据保全的提出。根据《民事诉讼法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的有关规定，向法院申请证据保全的申请人（可以是原告，也可以是被告）必须是案件当事人或利害关系人，申请不得迟于举证期限届满前七日，并且必须为情况紧急之时（若不立即保全，证据将灭失或以后难以取得）。同时，当事人申请保全证据，人民法院可要求其提供相应的担保。
其次，法院对当事人申请的审查。法院对当事人的保全申请的审查，一般包括以下几方面：1、申请人是否适格、证据保全的理由是否充分。即申请人必须为当事人或利害关系人，且若不立即采取保全措施，证据将灭失或难以取得；2、证据保全的范围是否明确。即当事人必须在保全申请中明确请求予以保全的证据内容和范围，不能只是一个模糊的概念；3、是否具有初步证据及适当的查找证据的线索。即当事人须提供其具有商业秘密，其商业秘密权为被控侵权人侵犯的基本的初步证据，并同时提供给法院有关的查找、调取证据的线索。
最后，法院保全证据的方式。根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二十四条：“人民法院进行证据保全可以根据具体情况，采取查封、扣押、拍照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。”可知，法院进行证据保全，应依据具体情况采取不同的方法，但必须做到客观、全面、真实的反映证据的本来面目。此外，法院在进行证据保全时，应尽可能的采取不给被申请人的正常生产经营活动带来影响的手段，如对计算机程序、账本尽可能当场复制副本而不是简单的带走了事等，以免给被申请人带来不必要的损害。
另外，虽然《反不正当竞争法》等相关法律、司法解释中对于反不正当竞争行为及商业秘密纠纷的诉前保全未作规定，但我国在《著作权法》、《商标法》以及《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》等法律、司法解释中都规定了诉前证据保全的程序，同时，实践中也已有法院在判决中认可将《民事诉讼法》第七十四条关于诉讼开始以后证据保全的规定适用于诉讼前保全证据的做法。因此，为了更有效的保护商业秘密权利人的合法权益，在商业秘密纠纷案中，法院完全可以根据《著作权法》等规定的程序比照适用。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

湖南省湘潭市人民政府办公室


湘市人民政府办公室关于印发湘潭市湘莲地理标志产品保护管理试行办法的通知


雨各县（市）区人民政府，市直机关各单位：
《湘潭市湘莲地理标志产品保护管理试行办法》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。


二○一一年一月十一日



湘潭市湘莲地理标志产品保护管理试行办法


第一章 总 则
第一条 为有效保护湘莲地理标志产品，规范湘莲地理标志产品名称和专用标志的使用，保证湘莲质量和特色，根据《地理标志产品保护规定》（国家质量技术监督检验检疫总局令第78号，2005年）、国家质量技术监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）《关于印发〈地理标志产品保护工作细则〉的通知》（国质检科〔2009〕222号）等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡在湘潭市行政区域内从事湘莲地理标志产品的生产、加工、销售及管理活动的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 本办法所称“湘莲”，是指产自国家质检总局《关于批准对龙泉灵芝、平度大花生、湘莲、青海冬虫夏草、同心圆枣实施地理标志产品的公告》（2010年第54号）批准的保护范围内，符合该公告所附《湘莲质量技术要求》的寸三莲、芙蓉莲、太空莲。
湘莲地理标志产品在湘潭市的保护范围为湘潭县全县乡镇，韶山市银田镇、永义乡、如意镇、韶山乡，湘乡市梅桥镇、东郊乡、龙洞镇、栗山镇、中沙镇、山枣镇，雨湖区响水乡、响塘乡、姜畲镇等32个乡镇行政区域。
第四条 各级人民政府应加大对湘莲地理标志产品保护监督管理工作的资金投入，支持湘莲地理标志产品的生产与发展。
第二章 组织管理及职责
第五条 全市湘莲地理标志产品保护和管理工作在市人民政府领导下，由市质量技术监督局负责实施，各县（市）人民政府和各有关职能部门负责本辖区和本部门湘莲地理标志产品的推广使用和监督管理等工作。各有关职能部门的职责如下：
（一）质量技术监督部门具体负责地理标志管理工作，主要包括组织协调各单位做好湘莲地理标志产品的日常监督管理工作；组织编制、修订《地理标志产品 湘莲》地方标准和制定湘莲种植、加工规程；受理湘莲地理标志产品专用标志（以下简称专用标志）使用单位的申请并初审，组织报湖南省质量技术监督局（以下简称省质监局）审核；负责监督管理专用标志的印刷、发放和使用，将印刷数量登记备案，并组织对专用标志使用情况进行监督检查；联合各有关职能部门查处对湘莲地理标志产品的侵权行为。
（二）农业部门负责制定湘莲种植规划和年度计划；指导湘莲种植、品种改良、品种保护以及科研推广；做好湘莲种植者、种植位置、种植面积、种源和留种等信息数据采集和管理；负责湘莲生产者产品销售情况、企业发展情况等信息采集。
（三）工商部门负责规范湘莲的市场经营行为，依法查处无照经营、经营假冒伪劣湘莲、虚假宣传等违法行为。
（四）宣传部门负责组织开展有关湘莲文化传播、广告宣传等工作。
（五）物价部门负责相关收费标准的审核确定。
第三章 专用标志管理
第六条 湘莲地理标志产品专用标志的使用遵循自愿申请，受理、审核与批准坚持公开、公平、公正的原则。专用标志由国家标准规定的图案及“湘莲”产品名称组成，属于质量标志。
第七条 任何单位和生产者要申请使用专用标志，必须具备下列条件：
（一）在保护区域范围内生产的湘莲，符合食品质量安全要求；
（二）生产湘莲的壳莲全部来自于保护区域范围内；
（三）品种、立地条件、栽培管理、质量特色等应符合湘莲地理标志产品的质量技术要求；
（四）实行从施肥、施药到采收以及制作、贮存等过程的质量跟踪和可溯源管理；
（五）建立质量管理体系，2年内无重大质量违法记录。
第八条 符合本办法第七条所列条件的湘莲生产者，可向当地县级以上质量技术监督局提出申请使用专用标志,申请时应提交以下资料：
（一）地理标志产品专用标志使用申请书；
（二）工商营业执照、税务登记证、商标注册证、法人身份证明及食品生产许可证、组织机构代码证、企业产品执行标准登记证等复印件，并交验原件；
（三）产品生产者简介，产品介绍(包括原材料)；
（四）当地政府农业部门出具的产品(包括原材料)产自湘莲地理标志产品保护范围特定地域的有关证明；
（五）湖南省地方特色食品（湘莲）监督检测中心出具的合格检验报告。
受理者对申请材料进行初审合格后，由市质量技术监督局报省质监局审核，经国家质检总局审查合格注册登记后，由省质监局地标办统一组织在省级媒体公告，颁发《地理标志产品专用标志使用证书》，生产者即可在其产品上使用专用标志，获得地理标志产品保护。
第九条 获准使用专用标志资格的湘莲生产者，可以在其产品的标签、包装、广告、说明书上使用专用标志。非保护范围内的寸三莲、芙蓉莲、太空莲不得使用专用标志和“湘莲”名称。禁止非法转让专用标志使用资格。
第十条 专用标志的印刷必须符合《关于发布地理标志保护产品专用标志比例图的公告》（国家质检总局公告，2006年第109号）规定，专用标志可以粘贴或印制在产品包装物上。
粘贴在产品包装物上的专用标志采用数码防伪技术，由市质量技术监督局向省质监局统一订购并统一管理。生产者按实际产量，按批申请，有偿使用。必须控制专用标志的使用数量，建立专用标志产品溯源体系。
直接在产品包装物上印制专用标志的，需经省质监局对印刷企业的防伪资质、标志图案审查合格，并在市质量技术监督局备案后，方可按核定数量、样式印刷。
第十一条 获得专用标志使用资格的生产者，应在产品包装标识上标注专用标志并标明“国家地理标志保护产品”字样，同时标注国家质检总局批准公告号以及所执行的地理标志产品标准号、该产品的通用标准等。
第十二条 专用标志使用者应严格管理，接受当地县级以上质监部门的监督检查，每年进行年度自查统计地理标志使用情况。
第十三条 禁止伪造、买卖、冒用、擅自使用专用标志及名称。禁止使用与专用标志相近、易产生误解的名称、标识、文字或图案标志。
第四章 种植、生产、销售管理
第十四条 湘莲种植者应按照国家质检总局批准公告规定的质量技术要求种植湘莲，并建立种植台账。
种植台账应记载下列内容：藕种来源、状态、数量、栽植日期、种田消毒方法、种植过程中施肥情况、采收日期、采收量、壳莲去向。禁止伪造种植台账。
第十五条 获得专用标志使用资格的生产者，应按照国家质检总局批准公告规定的质量技术要求组织生产，确保壳莲产地、加工场所、产品质量符合规定要求，并建立生产台账。
生产台账应记载下列内容：壳莲来源、状态、数量；摊晒、脱粒日期及天气情况；壳莲储藏条件；加工工艺、加工量；出厂检验情况；标识内容、标志使用、包装方式；产品去向。禁止伪造生产台账。
第十六条 销售者销售湘莲，应建立销售台账，记载每批湘莲的来源、数量、质量状况、销售去向等。禁止伪造销售台账。
第十七条 种植湘莲，应符合《中华人民共和国农业法》要求。
第十八条 生产、销售湘莲，应符合《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全法》等法律法规要求。
第十九条 出口湘莲，应符合出入境检验检疫要求。
第五章 保护和监督
第二十条 湘莲地理标志保护产品的监督管理和保护工作由市（县）质量技术监督部门负责，相关部门配合。重点对产地范围、产品名称、原材料、生产技术工艺、生产环境、生产设备、质量特色、产品数量、包装标识，专用标志的印制、发放、数量、使用情况及产品标准符合性等方面进行全过程监督。对专用标志使用者、使用年度自查情况进行审核或实地抽查。
第二十一条 获准使用专用标志的生产者，未按相应标准和规程组织生产的，或者在2年内未在受保护的产品上使用专用标志的，或者经市质量技术监督局审核或抽查不合格的，由市质量技术监督局逐级报请国家质检总局注销其专用标志使用注册登记。
第二十二条 违反本办法规定的，由相关部门依法查处。构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第六章 附 则
第二十三条 本办法自2011年2月1日起实施。