分析加强反洗钱执法力度

刘成江


　　一、成立专门的反洗钱机构"
　　针对洗钱犯罪的隐藏性、复杂性和手段的高度专业化,单靠传统的侦查方式和手段已经完全不能胜任当今社会反洗钱工作的需要,需要反洗钱部门建立打击洗钱犯罪的专业机构。西方发达国家一般都设有反洗钱专门机构,如:美国的金融犯罪执法网络、英国的金融特遣队、澳大利亚的交易报告与分析中心。国际上先进的反洗钱经验表明,设立反洗钱的专门机构有利于跟踪洗钱动态,制定有针对性的打击对策,培养打击洗钱犯罪的专业人员。为防范和打击洗钱行为,中国人民银行已先后设立了反洗钱局和中国反洗钱监测分析中心,为与中国人民银行反洗钱措施相适应,公安机关应当在经济犯罪侦查部门内部设立专门的反洗钱机构,并派员和中国人民银行反洗钱部门联合办公,及时发现和掌握洗钱的犯罪信息,并进行跟踪和侦查,从而有效地打击和预防洗钱犯罪"
　　二、加强反洗钱的侦查协作
　　第一、加强反洗钱查部门之间以及反洗钱侦查部门与洗钱犯罪上游犯罪侦查部门之间的协作
　　洗钱罪在刑法中被归入妨害金融管理秩序一节中,在管辖上应归属公安机关经侦部门,但是金融机构及其从业人员可以成为洗钱罪的犯罪主体,而我国目前的金融企业主要是国有的商业银行和其他国有的非银行金融机构,金融机构工作人员中绝大部分按〈刑法〉第93条的规定按国家工作人员论,金融机构工作人员利用职务之便协助洗钱的行为,应纳入检察机关的管辖范围。对于洗钱犯罪的立案侦查需要公安机关经侦部门和检察机关互相配合,一般情况下,对于洗钱犯罪应当由公安机关经侦部门先予以受理,发现涉及金融机构从业人员的职务犯罪行为的,应移送检察机关侦查,或双方各自分工侦查,一并起诉。由于洗钱犯罪法定的四种上游犯罪分别由公安机关刑侦部门、辑毒部门、海关辑私犯罪侦查部门管辖,要是今后把重大的经济犯罪案件和贪污贿赂案件作为洗钱罪的上游犯罪,则公安机关经侦部门和检察机关也是洗钱犯罪的上游犯罪的侦查机关。各侦查机关应形成合力,努力避免各单位从自身局部利益出发,各自为战,甚至放任不属自已管辖的洗钱犯罪行为。为了有效地打击洗钱犯罪,在侦查中,公安机关、海关、检察机关要加强协作,制定反洗钱方案,各单位在侦查中一旦发现有洗钱重大嫌疑的,立即与反洗钱部门联系,切实防止因案件的不同管辖分工而放纵了洗钱犯罪分子。
　　第二、加大反洗钱侦查部门和金融机构以及金融监管部门的协作
　　针对洗钱活动多利用金融机构进行的特点,反洗钱侦查部门应加强与金融机构以及金融机构的监管部门即中国人民银行、国家外汇管理局的协作。根据〈中华人民共和国银行法〉第4条规定,中国人民银行指导、部属金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测。因此中国人民银行应积极制定金融部门反洗钱措施,加大金融监管力度,加大对所监管的金融机构的反洗钱信息的控制。同时,应积极与反洗钱侦查机关保持密切联系,与反洗钱侦查机关之间建立反洗钱犯罪的信息总网,建立洗钱犯罪信息交流制度,用先进的电脑网络技术来防范和打击洗钱犯罪。与此同时,反洗钱侦查部门要改变被动受理金融监管部门移送案件的观念，积极主动地向金融监管部门了解反洗钱动态,并与金融监管机构的反洗钱部门联合办公。只有与金融监管部门密切协作,反洗钱侦查机关的侦查工作才能取得实效。
　　第三、加强跨区域洗钱犯罪的侦查协作
　　由于洗钱犯罪分子经常将违法资金不断转移来妨碍侦查,而这些资金的频繁转移往往是跨区域进行,为查清该违法资金的去向,必须得到各地侦查部门的配合。同时,洗钱行为和上游犯罪经常不在同一个区域,为了查明洗钱分子所清洗的资金为法定的上游犯罪的违法所得及其收益,必须到上游犯罪所在地查明上游犯罪的性质,这就要求两地的侦查部门加强合作,互相配合。随着国际经济的迅速发展,各国间的经济交往越来越密切,资金往来越来越频繁,并且随着科技的发展,电子商务、电子银行等在国际金融系统中的运用,使资金的运转更为迅速,电子资金划拨也使得巨额的非法资金在全世界的快速清洗成为可能。在电子资金划拨的情况下,洗钱者可以更方便地在一国境内实现犯罪资金在不同国家清洗的跨国洗钱活动。而一般来说,一国对放置在他国银行的资金是鞭长莫及的,即使一国对产生犯罪收益的该项犯罪或从事该项犯罪活动的犯罪分子有管辖权,一国对境外的外国银行也难有管辖权,如果没有他国的合作,一国不仅难以追踪在他国转移的犯罪收益的线索,而且也难以对这些资金进行扣押和没收。因此,我国应积极地吸收国外先进的反洗钱立法经验,完善反洗钱刑事及行政法规的立法工作,使之便于实际操作。为了更好的与其它国家开展反洗钱协作,必须积极与其它国家缔结多边或双边反洗钱国际条约,尽快加入金融行动特别工作组“亚太反洗钱小组“等国际反洗钱组织,加强国际刑事司法合作,使我国在打击跨国洗钱犯罪活动中,能够与其他国家在识别、没收犯罪收益,引渡洗钱犯罪分子以及证据收集等方面互相协作,这样才能有效打击跨国洗钱犯罪"


北安市人民法院 刘成江
安徽省淮北市人民政府


淮北市人民政府关于印发淮北市行政执法责任追究暂行办法的通知
淮政〔2008〕46号


濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

《淮北市行政执法责任追究暂行办法》已经市人民政府第10次常务会议研究通过，现印发给你们，请遵照执行。







二○○八年八月十一日　　　　





淮北市行政执法责任追究暂行办法



第一章 总 则



第一条 为促进依法行政，规范行政执法行为，预防和及时纠正违法行政行为，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《安徽省行政执法责任追究暂行办法》（省政府令第198号）等法律、法规，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本市行政机关、法律法规授权组织和行政机关委托的组织（以下统称“行政执法机关”）及其工作人员的行政执法责任追究适用本办法。

法律、法规另有规定的，从其规定。

第三条 行政执法责任追究，坚持实事求是、违法必究、教育与惩处相结合、过错与责任相适应的原则。

第四条 市人民政府领导全市的行政执法责任追究工作。各区、县人民政府组织实施本行政区域内行政执法责任追究工作。

行政执法机关、监察机关和政府法制部门按照法律、法规、规章的规定和各自职责负责行政执法责任追究的具体工作。

第五条 公民、法人或者其他组织认为行政执法机关及其工作人员的行政执法行为违法的，可以检举和控告。

第六条 行政执法机关及其工作人员被追究行政执法责任时，有权陈述和申辩；对责任追究处理决定不服的，有权依据本办法的规定申请复查、复核。



第二章 行政执法责任追究范围



第七条 在实施行政许可过程中的下列行为，应当追究行政执法责任：

（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料，或者不公开依法应当公开的信息的；

（三）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可理由的；

（四）无法定依据实施行政许可或者超越法定权限作出行政许可决定的；

（五）超过法定期限或者违反法定程序实施行政许可的；

（六）无法定依据收费或者不按法定项目和标准收费的；

（七）行政许可后续监管不到位，造成严重后果的；

（八）其他违法实施行政许可的。

第八条 在实施行政征收、征用过程中的下列行为，应当追究行政执法责任：

（一）无法定依据、法定职权实施征收、征用的；

（二）擅自设立征收、征用项目，或者擅自改变征收、征用范围和标准的；

（三）未按法定程序实施征收、征用的；

（四）截留、私分或者挪用征收、征用款物的；

（五）其他违反征收、征用规定的。

第九条 在实施行政检查过程中的下列行为，应当追究行政执法责任：

（一）无法定依据、法定职权实施行政检查的；

（二）超越法定权限实施行政检查的；

（三）无具体理由、内容和非正当目的实施行政检查的；

（四）不按法定程序实施行政检查的；

（五）放弃、推诿、拖延、拒绝履行行政检查职责的；

（六）对发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容的；

（七）其他违法实施行政检查的。

第十条 在实施行政强制过程中的下列行为，应当追究行政执法责任：

（一）无法定职权或者超越法定职权实施行政强制的；

（二）违反法定程序实施行政强制的；

（三）使用、丢失或损毁扣押的财物，给行政相对人造成损失的；

（四）其他违法实施行政强制的。

第十一条 在实施行政处罚过程中的下列行为，应当追究行政执法责任：

（一）无法定处罚依据和事实依据实施行政处罚的；

（二）未按法定程序实施行政处罚的；

（三）指派不具备行政执法资格的组织、人员实施行政处罚的；

（四）擅自设立行政处罚或者改变行政处罚种类、幅度的；

（五）违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

（六）对当事人进行罚款、没收财物的处罚不开具法定单据的；

（七）应当移交司法机关处理而不移交的；

（八）其他违法实施行政处罚的。

第十二条　行政执法机关及其工作人员在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

（一）对符合法定条件的行政复议申请不予受理的；

（二）不依法转送行政复议申请的；

（三）不在法定期限内作出行政复议决定的；

（四）应当回避没有回避的；

（五）行政复议决定被撤销、变更或者确认违法，造成严重后果的。

第十三条 在实施其他行政管理过程中的下列行为，应当追究其行政执法责任：

（一）违法设定公民、法人或者其他组织义务的；

（二）侵犯公民、法人或者其他组织的合法经营自主权的；

（三）侵犯公民、法人或者其他组织其他合法权益的。

第十四条 行政执法机关及其工作人员不履行法定职责的下列行为，应当追究其行政执法责任：

（一）行政执法机关及其工作人员在处置突发公共事件时，不履行应急职责，造成不良后果的；

（二）行政执法机关及其工作人员在实施行政许可、行政处罚和行政强制等过程中，应当依法举行听证而未举行听证或者应当履行法定告知义务而未履行的；

（三）依法应当履行公民、法人或者其他组织申请保护其人身权、财产权等法定职责而拒绝或者延迟履行的；

（四）不履行法定职责的其他行政行为。

第十五条 行政执法机关及其工作人员违法行使职权侵害公民、法人或者其他组织的人身权、财产权，应当承担赔偿责任而拒不承担的，除依法赔偿外，还应当追究其行政执法责任。

第十六条 涉及两个以上行政执法机关的行政执法事项，有关行政执法机关及其工作人员推诿、拖延不办，或者无正当理由不配合、不协助其他机关行政执法工作的，应当追究其行政执法责任。



第三章 行政执法责任追究方式



第十七条 行政执法责任追究的方式分为：

（一）责令限期改正；

（二）通报批评；

（三）暂扣行政执法证件；

（四）取消行政执法资格；

（五）行政处分。

第十八条 行政执法机关及其工作人员有本办法第二章规定行为之一的，责令其限期改正，并可予以通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告、记过或者记大过处分，并可以暂扣其行政执法证件；情节较重的，给予降级或者撤职处分，报省政府法制办公室取消其行政执法资格；情节严重的，给予开除处分；需要给予组织处理的，依照有关规定办理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

第十九条 行政执法机关及其工作人员及时发现并主动纠正错误，未造成损失或者不良影响的，可以从轻、减轻或者免予追究行政执法责任。

第二十条 行政执法机关有违法执法行为，被追究行政执法责任的，应当取消当年度评比先进的资格。



第四章 行政执法责任追究权限和程序



第二十一条 本办法规定的责令限期改正、通报批评的决定，由本级人民政府或者上级行政执法机关作出；行政处分的决定，由监察机关或者任免机关作出；暂扣行政执法证件的决定，由市政府法制办公室作出。

第二十二条 有下列情形之一，责任追究机关认为需要追究有关行政执法机关及其工作人员的行政执法责任的，应当立案调查：

（一）行政执法行为被人民法院生效判决撤销的；

（二）公民、法人或者其他组织检举、控告的；

（三）上级机关要求调查处理的；

（四）在行政执法监督检查中认定并要求调查处理的。

第二十三条 公民、法人或者其他组织对行政执法责任追究的检举、控告，责任追究机关应当自接到检举、控告之日起7日内审查并决定是否立案。不予立案的，应当告知不予立案的理由。

检举人、控告人对不予立案决定不服的，可以向作出不予立案决定的上一级机关申请复核。上一级机关应当自收到复核申请之日起15日内进行复核，并作出是否应当受理的决定。

第二十四条 决定进行调查的案件，应当自决定立案之日起30日内调查处理完毕。情况复杂的，经调查机关负责人批准，可以延长办理期限,但延长期限不得超过20日。法律、法规另有规定的，从其规定。

第二十五条 责任追究机关的调查人员可以向有关行政执法机关调阅、复印有关案卷，询问相关人员。被调查单位和人员应当如实反映情况，不得干扰、阻碍调查工作。

调查人员与所调查案件有直接利害关系的，应当回避；调查人员对调查所涉及的应当保密的事项，不得泄密。

第二十六条 行政执法责任人对处理决定不服的，可以自收到决定之日起30日内向责任追究机关申请复查，责任追究机关应当自收到复查申请之日起30日内作出复查决定；对复查决定仍不服的，可以自收到复查决定之日起30日内向责任追究机关的上一级机关申请复核，上一级机关应当自收到复核申请之日起60日内作出复核决定。其中，对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》的规定办理。

第二十七条 行政执法机关、监察机关、政府法制部门在行政执法责任追究工作中有下列情形之一的，由本级人民政府或者上级机关给予通报批评；情节严重的，依法给予相关责任人行政处分：

（一）故意隐瞒违法行为或者发现有违法行为而不立案追究的；

（二）故意加重或者减轻责任人员责任的；

（三）依法应当移送司法机关处理而不移送的。

第二十八条 对行政执法机关的责任追究情况，应当作为当年度政府对其进行依法行政工作考核的重要内容之一。对行政执法责任人的责任追究情况，应当作为其考核、奖惩、任免的依据，其中行政处分决定应当归入本人档案。

第五章 附　则



第二十九条 本办法由市政府法制办公室负责解释。

第三十条 本办法自2008年10月1日起施行。