徐州市政府关于印发徐州市行政执法责任制规定、徐州市行政执法评议考核办法、徐州市行政执法责任追究办法的通知
江苏省徐州市人民政府
徐州市政府关于印发徐州市行政执法责任制规定、徐州市行政执法评议考核办法、徐州市行政执法责任追究办法的通知
徐政发 〔2007〕 169号
各县(市)、区人民政府，徐州经济开发区管委会，市各委、办、局(公司)，市各直属单位：
《徐州市行政执法责任制规定》、《徐州市行政执法评议考核办法》、《徐州市行政执法责任追究办法》，现印发你们，希认真贯彻实施。
徐州市行政执法责任制规定
第一章 总则
第一条 为深入推行行政执法责任制，推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，全面推进依法行政，建设法治政府，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》、《徐州市行政执法监督条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称行政执法责任制，是指行政执法部门依法确认行政执法主体，界定行政执法职责，规范行政执法程序，明确行政执法标准，开展行政执法评议考核活动和追究行政执法责任的综合制度。
第三条 推行行政执法责任制应当做到：执法主体合法，执法依据明确，执法职责落实，执法程序严谨，执法行为规范，执法评议考核和责任追究机制健全。
第四条 本市地方各级人民政府、行政执法部门和法律、法规授权具有行政执法职能的组织，应当依照本规定推行行政执法责任制。
受行政机关委托执法的组织应当在委托机关的指导下,参照本规定建立行政执法责任制的相关制度，推行行政执法责任制。
第五条 县级以上地方人民政府应当将推行行政执法责任制的情况作为重要内容，纳入本级人民政府的目标管理考核体系，并占一定分值。
第六条 县级以上地方人民政府应当充分重视法制工作机构建设，人员配备应当与职能配置相适应，设备配备应当与承担任务需要相适应，对推行行政执法责任制工作的经费予以保障。
第二章 行政执法责任制的组织领导
第七条 县级以上地方人民政府统一领导所属行政执法部门和下级人民政府推行行政执法责任制的工作，并监督本行政区域内实行垂直管理的行政执法部门推行行政执法责任制。
第八条 县级以上地方人民政府设立的依法行政工作领导机构要及时研究推行行政执法责任制工作中的重大事项，加强督促指导。
第九条 县级以上地方人民政府法制机构和县级以上地方人民政府所属行政执法部门承担法制工作的机构，在本级人民政府、本部门的领导下，具体指导推行行政执法责任制的有关工作。
第十条 实行双重管理的行政执法部门，由其上级行政执法部门和本级人民政府按照管理职责分工，共同组织领导推行行政执法责任制工作，行政执法评议考核和责任追究工作在本级人民政府统一领导下进行。
实行垂直管理的行政执法部门，由其上级行政执法部门组织领导推行行政执法责任制工作，并与地方人民政府推行行政执法责任制工作情况相衔接。
第三章 行政执法责任制的实施
第十一条 建立并实施行政执法主体资格制度。按照职权法定原则，依据法律、法规、规章的规定，结合三定方案，由县级以上地方人民政府确认具有行政执法主体资格的单位并向社会公告。受委托执法组织由委托机关依法实施委托并向社会公告。行政执法人员必须经培训考试、考核合格方能取得行政执法资格；法律、行政法规规定由条线颁发行政执法证件的，行政执法部门应当将行政执法证件样件和执法人员花名册报送县级以上地方人民政府法制工作机构备案；法律、行政法规没有规定由条线颁发行政执法证件的，应当统一使用江苏省人民政府制发的行政执法证件；未持有有效行政执法证的人员不得从事行政执法工作。
第十二条 建立并实施行政执法依据定期梳理制度。法律、法规、规章的颁布、修改或者废止时，行政执法部门应当在30个工作日内及时调整、公布相关执法依据并报本级人民政府法制机构备案，同时根据本部门执法机构和执法岗位的配置情况，分解执法职权，落实岗位职责。
第十三条 建立并实施行政执法公示制度。行政执法部门应当采取有效形式，向社会公示执法主体、执法内容、执法依据、职责权限、标准条件、程序步骤、具体时限及责任追究、监督方式等。
第十四条 建立并实施规范性文件备案审查制度。县级以上地方人民政府及所属行政执法部门应当将制定的规范性文件按规定上报备案。县级以上地方人民政府法制机构对报备的规范性文件应当依法进行备案审查，并将备案审查的情况定期在本行政区域内通报。
第十五条 建立并实施行政执法人员学法制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当采取多种形式，积极开展法律知识培训，并把领导干部学法用法情况、法律素质和依法行政能力，作为个人年终考核的重要内容，将考核结果作为干部任免、奖惩的重要依据之一。行政执法人员每年学法培训时间不得少于15天，其中集中培训时间应为3-5天。
第十六条 建立并实施法律、法规、规章宣传制度。行政执法部门应当以各种公开的方式及时向公民、法人或者其他组织，介绍和宣传本部门负责实施或者将要实施的法律、法规、规章；对本部门常用法律法规等基础资料应汇编成册。
第十七条 建立并实施行政执法检查制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当对本地区、本部门行政执法情况进行定期或者不定期的检查，或者开展专项执法检查，及时发现并纠正违法或者不当的行政执法行为。
第十八条 建立并实施行政执法程序制度。行政执法部门应当结合本部门执法特点和具体执法要求，制定行使执法职权的程序规定。
第十九条 建立并实施行政机关负责人行政诉讼案件出庭应诉制度。地方各级人民政府和行政执法部门主要负责人或者分管负责人对人民法院受理的行政案件，应当积极出庭应诉。
第二十条 建立并实施行政执法案卷评查制度。行政执法部门应当建立行政执法案卷，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书等应当立卷归档，并定期组织行政执法案卷评查活动。
第二十一条 建立并实施行政执法投诉和回访制度。行政执法部门应当采取设立投诉点、投诉电话、投诉信箱等多种方式，主动自觉地接受人民群众和社会的监督。
第二十二条 建立并实施行政执法报告统计制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当按照管理权限和规定时限，向上级机关报送行政执法责任制实施情况的年度报告。
第二十三条 建立并实施行政执法评议考核制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当按照《徐州市行政执法评议考核办法》等有关规定，对行政执法部门及其执法人员的行政执法情况进行评议考核。
第二十四条 建立并实施行政执法责任追究制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当按照《徐州市行政执法责任追究办法》等有关规定，对有违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的行政执法部门及其执法人员，严格追究行政执法责任。
第四章 行政执法责任制的监督检查
第二十五条 县级以上地方人民政府和行政执法部门，应当有计划地对本行政区域、本部门的行政执法责任制落实情况组织检查。
第二十六条 行政执法责任制检查的内容主要包括：
（一）推行行政执法责任制的组织领导情况和日常工作机构的人员配置情况；
（二）行政执法责任制实施方案制定和相关配套制度建立、落实情况；
（三）行政执法队伍建设情况以及必要的执法经费保障情况；
（四）社会各界的评价、人民群众的满意度以及当地经济和社会发展的法制环境；
（五）检查机关确定的其他有关情况。
第二十七条 行政执法责任制检查可以采取以下方式：
（一）自查自评；
（二）现场检查，调阅抽查有关文件、资料和行政执法档案、卷宗；
（三）召开座谈会或者组织社会问卷调查；
（四）对有关负责人员和行政执法人员进行法律素质测试；
（五）组织执法检查、专题调查或者进行个案监督；
（六）听取行政执法责任制落实情况的汇报，并结合平时掌握的情况进行检查；
（七）检查机关确定的其他检查方式。
第二十八条 检查机关对检查中发现的问题，应当提出整改意见；对拒不改正或者逾期不改的被检查单位，检查机关应当依法下达《行政执法监督意见书》。
第二十九条 被检查单位对检查机关组织的检查应当积极配合，认真听取意见，并及时纠正存在的问题；对检查结果有异议的，可以向组织检查的机关书面提出，检查机关应当在15个工作日内给予答复。
第三十条 对行政执法责任制推行中存在的问题，有下列情形之一的，由检查机关给予通报批评，限期整改；情节严重的，由监察机关依法依纪追究有关单位的行政纪律责任：
（一）未按有关规定建立并落实行政执法责任制及其配套制度的；
（二）由于不依法行政造成较大社会影响，或者引起群众广泛不满的；
（三）对推行行政执法责任制工作消极应付或者弄虚作假的。
第五章 附则
第三十一条 本规定自二○○八年一月一日起施行。《徐州市人民政府办公室关于实行行政执法责任制的通知》〔徐政发（1998）152号〕同时废止。
第三十二条 本规定由徐州市人民政府法制办公室负责解释。
徐州市行政执法评议考核办法
第一章 总则
第一条 为规范和监督行政执法行为，促进行政执法部门不断提高行政执法水平，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》、《徐州市行政执法监督条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办所称行政执法评议考核，是指行政执法评议考核机关对评议考核对象行使行政执法职权和履行法定义务情况进行的检验、评价和奖惩等活动。
第三条 本办法适用于本市行政区域内的行政执法评议考核工作。
第四条 县级以上地方人民政府统一领导本行政区域内的行政执法评议考核工作。
县级以上地方人民政府的法制机构、监察机关、编制部门、人事部门在本级人民政府领导下，共同组织实施本地区的行政执法评议考核工作。行政执法评议考核的日常工作由政府法制机构组织实施。
各级行政执法部门承担法制工作的机构，在本部门的领导下，会同有关机构，具体组织实施本部门的行政执法评议考核工作。
第五条 行政执法评议考核应当坚持公开、公平、公正原则。
评议考核的标准、过程和结果应当以适当方式在一定范围内公示。
第六条 县级以上地方人民政府法制工作机构应当加强对本级政府所属行政执法部门和下级人民政府行政执法评议考核工作的监督和指导。
第二章 评议考核机关
第七条县级以上地方人民政府负责对所属行政执法部门进行评议考核，具体工作由法制工作机构牵头会同有关部门实施。
行政执法部门负责对所属行政执法机构和行政执法人员进行评议考核。
第八条 县级以上地方人民政府对所属行政执法部门进行评议考核时，应当充分听取上级人民政府有关行政执法部门的评议意见。
第九条 实行垂直管理的行政执法部门，由其上级部门进行评议考核，并充分听取行政执法部门所在地地方人民政府的评议意见，考评结果应当抄告地方人民政府。
第十条 实行双重管理的行政执法部门，由地方人民政府进行评议考核，并充分听取该部门上级管理部门的意见，考评结果应当抄告上级管理部门。
第三章 评议考核内容
第十一条 行政执法评议考核的主要内容是行政执法部门及其行政执法人员行使行政执法职权和履行法定义务的情况，包括行政执法主体、行政执法内容、行政执法程序、行政执法案卷质量、行政复议和行政诉讼结果等。
第十二条 行政执法主体情况主要包括：
（一）行政执法主体依法设立，主体资格符合规定；
（二）行政执法人员经培训合格，依法取得行政执法证件，具备行政执法资格。
第十三条 行政执法内容情况主要包括：
（一）行政执法行为符合执法权限；
（二）行政执法依据适用正确；
（三）认定事实准确，证据充分，证据、材料的收集和采用合法、规范；
（四）行政执法决定的内容合法，自由裁量权运用适当；
（五）改变行政执法决定，符合法律规定和法定程序；
（六）积极履行法定职责，相关法律、法规和规章得到全面、有效实施。
前款第六项规定的履行法定职责情况，还包括规范性文件制定、备案、清理情况及配合地方立法工作情况。
第十四条 行政执法程序情况主要包括：
（一）执行立案、受理有关规定；
（二）出示行政执法证件，表明行政执法身份；
（三）告知当事人法定权利；
（四）依法举行听证；
（五）依法履行回避义务；
（六）遵守法定时限；
（七）依法向当事人送达行政执法文书；
（八）遵守其他法定程序规定。
第十五条 行政执法案卷情况主要包括：
（一）行政执法文书使用齐全、填制规范；
（二）行政执法案卷按要求立卷归档，妥善保管；
（三）行政执法案卷内容体现依法行政对行政执法活动的基本要求。
第十六条 行政复议和行政诉讼结果情况主要包括：
（一）行政复议、行政诉讼审查的具体行政行为的维持率；
（二）行政复议决定和行政诉讼判决的执行情况。
第十七条 法制工作机构的建设情况和财政经费保障情况，以及行政执法经费的保障情况，应当纳入考核内容。
第四章 评议考核标准
第十八条 行政执法评议考核应当坚持定性与定量相结合，以定量为主。
第十九条 行政执法评议考核标准由通用标准和专用标准组成。通用标准应当依据规范行政机关共同行为的法律、法规、规章以及上级和本级人民政府依法作出的有关规定，结合行政执法的共同要求确定。专用标准应当依据由本部门组织实施和参与实施的法律、法规、规章以及上级行政机关依法作出的有关规定，结合本部门行政执法业务工作和岗位职责的具体情况和特点确定。
第二十条 县级以上地方人民政府设立的依法行政工作领导机构和行政执法部门可以结合实际，依照省政府依法行政工作领导机构制定的行政执法评议考核通用标准和省级行政执法部门制定的行政执法评议考核专用标准，制定本地区、本部门行政执法评议考核的具体标准。根据形势发展需要和本地区、本部门实际情况，适时对原定行政执法评议考核标准进行适当调整。
第五章 评议考核方法
第二十一条 行政执法评议考核可以采取组织考评、自查自评、互查互评等方法，做到日常评议考核与年度评议考核有机衔接、内部评议考核与外部评议有机结合。
第二十二条 内部评议考核是指评议考核机关对评议考核对象组织的考核活动。内部评议考核可以采取以下方法进行：
（一）听取行政执法工作汇报；
（二）行政执法案卷评查；
（三）对执法情况进行明查暗访；
（四）查阅有关文件资料；
（五）评议考核机关确定的其他方法。
第二十三条 外部评议是指评议考核机关组织行政管理相对人、社会各界进行的评议活动。外部评议可以采取以下方法进行：
（一）召开座谈会；
（二）发放行政执法测评卡；
（三）设立公众意见箱；
（四）聘请行政执法监督员；
（五）设立行政执法测评点；
（六）评议考核机关确定的其他方法。
第二十四条 行政执法评议考核可以选用百分制计分方式或者其他计分方式。其中，通用标准分值占总分百分之三十，专用标准分值占总分百分之三十，外部评议情况分值占总分百分之四十。
第二十五条 开展行政执法评议考核应当主动征求同级人大、政协、审判、检察等机关的意见，必要时可以邀请人大代表、政协委员等参与评议考核。
第二十六条 评议考核机关应当创造条件，利用现代信息管理手段开展评议考核，提高评议考核的公正性和准确性。
第六章 评议考核结果及其应用
第二十七条 根据行政执法评议考核得分情况，行政执法评议考核结果按优秀、合格、基本合格、不合格确定等次。评议考核得分与结果的具体对应办法，由考核机关确定。
第二十八条 行政执法评议考核应当与依法行政考核、目标管理考核、岗位责任制考核、公务员考核等有机结合，避免对行政执法工作进行重复评议考核。相关考核涉及行政执法工作的，可以直接使用相关的评议考核结果。
第二十九条 对行政执法成绩突出，在评议考核中被确定优秀的行政执法部门、行政执法机构及其行政执法人员，可以给予表彰奖励。
第三十条 对在评议考核中确定为基本合格或不合格的行政执法部门、行政执法机构及其行政执法人员，要责成其认真分析原因，明确整改措施，限期整改。对有违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，应当根据《徐州市行政执法责任追究办法》追究其相应的行政执法责任。
第七章 附则
第三十一条 县级以上地方人民政府和行政执法部门可以依照本办法，结合本地区、本部门实际，制定年度行政执法评议考核实施细则。
第三十二条 本办法自二○○八年一月一日起施行。《徐州市人民政府关于做好行政执法评议考核工作的通知》〔徐政发（2000）100号〕同时废止。
第三十三条本办法由徐州市人民政府法制办公室负责解释。
徐州市行政执法责任追究办法
第一章 总则
第一条 为促进行政执法部门及其行政执法人员正确、及时、公正地实施行政执法行为，依法履行职责，尽忠职守，切实落实行政执法责任，保障公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《徐州市行政执法监督条例》等法律、法规和国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法责任，是指行政执法部门、法律法规授权具有行政执法职能的组织、受行政执法部门委托执法的组织（以下统称行政执法部门）及其行政执法人员故意或过失，作出违法或不当的行政执法行为或者不履行法定职责造成不良后果而应当承担的责任。
第三条 本办法适用于本市各级行政执法部门及其行政执法人员行政执法责任的追究与监督活动。
第四条 行政执法责任追究应当坚持实事求是、违法必究、错责相当、惩处与教育相结合的原则，做到事实清楚、证据确凿、客观公正。
第二章 行政执法责任追究范围
第五条 行政执法部门及其行政执法人员在实施行政处罚、行政许可、行政征收征用、行政给付、行政强制、行政裁决、行政确认、行政检查等行政执法活动中，有下列情形之一的，应当追究行政执法责任：
（一）无法定依据、法定职权乱作为的；
（二）超越、滥用法定职权的；
（三）违反法定程序的；
（四）主要事实认定不清、证据不足的；
（五）适用依据错误的；
（六）行政执法行为明显不当的；
（七）自由裁量权运用明显失当的；
（八）不履行法定职责的；
（九）其他违法或者不当行使行政执法职权的。
第六条 本办法所称的不履行法定职责，包括下列情形：
（一）在法定职责、法定期限内应当作为而不作为的；
（二）拒绝、拖延执行上级行政机关依法作出的行政决定的；
（三）对公民、法人或者其他组织依法提出的申请、请求，不依法履行法定义务的；
（四）对公民、法人或者其他组织的投诉、举报、申诉、控告、检举，不依法处理的；
（五）法律、法规、规章规定的其他不履行法定职责的情形。
第七条 行政执法部门及其执法人员有下列情形之一的，不承担行政执法责任：
（一）因行政管理相对人弄虚作假，致使行政执法部门及其执法人员无法作出正确判断的；
（二）因不可抗力因素而引发的不当行政执法行为或者无法履行法定职责的行为；
（三）法律、法规、规章规定的其他不承担行政执法责任的情形。
第三章 行政执法责任承担主体
第八条 行政执法责任由直接责任人员和直接主管人员承担。行政执法事项的具体承办人为直接责任人员，行政执法事项的审核人和批准人为直接主管人员。
前款所称的审核人，包括行政执法部门内设机构负责人、分管领导，以及按规定行使审核职权的其他审核人；批准人，包括签发行政决定的行政执法部门负责人，以及按规定或者经授权行使批准职权的其他批准人。
第九条 承办人直接作出违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，由承办人承担全部行政执法责任。
第十条 应当经过审核、审批的行政执法行为，行政执法责任依照下列规定划分与承担：
（一）承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出行政执法行为的，由承办人承担；
（二）虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准的内容和要求实施的，由承办人承担；
（三）承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人无法正确履行审核、批准职责的，由承办人承
（四）承办人提出的方案或者意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，按所起作用大小分别由承办人、审核人、批准人承担；
（五）审核人不采纳或者改变承办人的正确意见，经批准人批准的，按所起作用大小分别由审核人、批准人承担；
（六）审核人未报请批准人批准而直接作出决定的，由审核人承担；
（七）审核人弄虚作假、徇私舞弊，直接导致批准人作出错误决定的，由审核人承担；
（八）审核人作出的错误审核意见经批准人同意的，按所起作用大小分别由审核人、批准人承担；
（九）批准人不采纳或者改变承办人、审核人正确意见的，由批准人承担；
（十）未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定的，由批准人承担。
第十一条 违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的行为，由一个行政执法部门单独决定而产生的，由该行政执法部门承担全部责任；由两个以上行政执法部门共同决定而产生的，由主办部门承担主要责任，其他部门承担相应责任。
第十二条 行政执法部门经领导集体决策程序作出的决定，导致产生违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，参与作出决定的主要领导视为批准人、分管领导视为审核人，按直接主管人员承担责任。
第十三条 上级行政执法部门改变、撤销下级行政执法部门作出的行政执法行为，导致产生违法或者不当行政执法行为的，上级行政执法部门的承办人、审核人、批准人分别承担相应的责任。
第十四条 行政执法人员执行上级错误的决定或者命令，依照《中华人民共和国公务员法》有关规定确定行政执法责任。
第十五条 任用或者指派不具有行政执法资格的人员从事行政执法工作，由行政执法部门主要负责人、分管领导承担责任。
第四章 行政执法责任追究方式
第十六条 对行政执法部门执法责任的追究方式：
（一）责令作出书面检查；
（二）限期整改；
（三）通报批评；
（四）取消当年评比综合先进的资格；
（五）法律、法规和规章规定的其他责任追究方式。
前款规定的行政执法责任追究方式，可以单独或者合并适用。
第十七条 对行政执法人员执法责任的追究方式：
（一）责令作出书面检查；
（二）限期整改；
（三）通报批评；
（四）离岗培训；
（五）取消当年评比先进的资格；
（六）取消行政执法资格；
（七）调离执法岗位；
（八）依法追偿部分或者全部行政赔偿费用；
（九）给予行政处分；
（十）法律、法规和规章规定的其他责任追究方式。
前款规定的行政执法责任追究方式，可以单独或者合并适用。
行政执法人员违反政纪的，由任免机关、监察机关依法作出处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第十八条 对行政执法部门的行政执法行为在行政复议和行政诉讼中被认定违法或者变更、撤销比例较高的，对外部评议中群众满意程度较低的，可以责令行政执法部门限期整改；情节严重的，可以给予通报批评或者取消评比综合先进的资格。
行政执法部门在年度行政执法评议考核中被确定为基本合格或不合格的，应当视情节给予限期整改、通报批评或者取消评比综合先进资格等处理。
第十九条 行政执法部门、行政执法人员积极采取措施，主动纠正违法、不当行政
执法行为，未造成不良后果的，可以从轻、减轻或者免予追究行政执法责任。
第二十条 行政执法人员有下列情形之一的，应当从重处理：
（一）弄虚作假，隐瞒重大行政执法责任有关情况不上报或者不查处的；
（二）对违法、不当的行政执法行为或者不履行法定职责行为拒不纠正的；
（三）一年内出现两次以上应予追究行政执法责任情形的；
（四）干扰、妨碍、阻碍、抗拒对其进行行政执法责任追究的；
（五）对投诉人、申诉人、举报人或者责任追究工作人员打击报复的；
（六）因违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责，直接引发群众集体上访、产生严重负面社会影响的，或者造成国家和人民生命财产重大损害的；
（七）法律、法规、规章规定的其他应当从重处理的情形。
第二十一条 责任追究机关可以根据具体情况，同时追究相关行政执法部门（机构）和相关行政执法人员的行政执法责任。
第五章 行政执法责任追究机关
第二十二条 县级以上地方人民政府负责对本级政府所属行政执法部门行政执法责任的追究工作。
法制机构、监察机关、编制部门和人事部门应当在本级政府领导下，共同做好行政执法责任追究的有关工作。
第二十三条 县级以上地方人民政府所属行政执法部门负责对本部门的行政执法机构及其行政执法人员的行政执法责任追究工作。
实行省以下垂直管理的行政执法部门的行政执法责任追究，由其上级行政执法部门实施。
行政执法部门承担法制工作的机构，应当在本部门领导下，会同监察和人事工作机构，共同做好行政执法责任追究的日常工作。
第二十四条 对行政执法行为合法性、适当性和法定职责履行情况以及行政执法人员执法资格进行认定，由法制工作机构负责办理。对行政执法部门及其执法人员的具体责任进行确定和追究，由监察机关（机构）负责办理。涉及行政执法主体、职权细化、确定行政执法责任等问题，国务院规定机构编制部门为主进行指导和协调的，由机构编制部门牵头办理。给予行政执法人员行政处分的，由任免机关的人事部门依照规定负责办理。
第二十五条 县级以上地方人民政府行政执法责任追究机关应当与司法机关建立工作联系制度，定期交流、通报执法情况、责任追究情况和案件移送情况。
第六章 行政执法责任追究实施
第二十六条 行政执法行为有下列情形之一的，由行政执法责任追究机关立案调查：
（一）被人民法院判决（已经生效）撤销、变更、责令重新作出具体行政行为、责令限期履行或确认违法的；
（二）被行政复议机关复议决定（已经生效）撤销、变更、责令重新作出具体行政行为、责令限期履行或确认违法的；
（三）被审计等行政机关依法确认行政执法行为违法或提出行政处理建议的；
（四）法定监督机关、上级机关要求调查处理的；
（五）其他违法情形疑似应当追究行政执法责任的。
第二十七条 公民、法人或者其他组织对行政执法行为提出的控告、检举、投诉，行政执法责任追究机关应当及时作出是否立案的决定；不予立案的，应当告知并说明理由。
第二十八条 对已经立案的案件,行政执法责任追究机关应当自立案之日起60日内，依照国家有关规定和本办法规定依法作出责任追究处理决定。其中，依法依纪应采取组织处理措施的，按照干部管理权限和规定程序办理；依法依纪应当追究政纪责任的，由监察机关、人事任免机关依法给予处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第二十九条 行政执法责任追究机关有权向公民、法人或者其他组织询问、查阅、搜集与行政执法责任案件有关的情况、资料、证据，相关人员和单位应当积极配合，如实反映情况，提供资料、证据。
第三十条 行政执法责任追究机关在作出责任追究决定前，应当充分听取被追究责任的行政执法部门（机构）或者行政执法人员的陈述和申辩。
负责行政执法责任案件调查、处理的人员与相关行政执法行为或者行政执法人员有利害关系、可能影响公正处理的，应当回避。
第三十一条对行政执法责任追究机关作出的组织处理或者行政处分决定不服的,可以自收到决定书之日起30日内, 以书面形式向责任追究机关申请复核，或者向法律法规规定的机关提出申诉。复核机关应当自收到复核申请之日起30日内作出复核决定;案情复杂的,可以适当延长,但是延长时间不得超过30日。
复核、申诉期间,责任追究决定不停止执行。
第三十二条 被追究责任的行政执法部门，应当执行责任追究机关送达的责任追究决定；拒不执行的，行政责任追究机关有权建议有关机关，按照干部管理权限对被追究责任的行政执法部门负责人予以行政处分。
第七章 附则
第三十三条 行政执法责任追究工作使用的文书格式和内容采用省人民政府法制办公室统一制定的样式。
第三十四条 本办法自二○○八年一月一日起施行。
第三十五条 本办法由徐州市人民政府法制办公室负责解释。
2007年11月23日
不分页显示 总共2页 1 [2]
下一页
关于印发药品监督行政执法文书规范的通知
国家食品药品监督管理局
关于印发药品监督行政执法文书规范的通知
国食药监市[2003]184号
各省、自治区、直辖市药品监督管理局：
为落实《药品监督行政处罚程序规定》(国家食品药品监督管理局令第1号)，规范药品、医疗器械监督执法行为，国家食品药品监督管理局制定了《药品监督行政执法文书规范》，现予印发，请各地参照执行。
特此通知
国家食品药品监督管理局
二○○三年七月二十九日
药品监督行政执法文书规范
第一条 为了规范药品监督执法行为，根据《药品监督行政处罚程序规定》（国家食品药品监督管理局令第1号），制定本规范。
第二条 《药品监督行政执法文书》（以下简称文书）适用于药品、医疗器械监督检查和行政处罚等执法活动。
第三条 各级药品监督管理部门应当按照《药品监督行政处罚程序规定》所附的36种文书样式印制使用。省、自治区、直辖市药品监督管理部门可以根据工作需要补充相应文书。
第四条 设有编号的执法文书编号的形式为：地区简称+执法类别+执法性质+［年份］+顺序号。
如：（京朝）药行罚〔2003〕5号。京朝→代表北京市药品监督管理局朝阳分局，药→代表执法类别为药品类案件（如械→代表医疗器械类案件），行罚→代表行政处罚决定书，2003→代表年份，5号→代表行政处罚决定书排序第5号。
第五条 文书中预先设定的栏目，应当逐项填写（空项应当用杠线表示），不得遗漏或者涂改。有选择项的应当将非选择项用杠线划去。
当场填写的笔录文书当事人认为记录有误，要求修改的，应当在修改处由当事人签字或者按指纹。
第六条 填写执法文书应当使用蓝黑色、黑色钢笔或者签字笔，要求字迹清楚，文字规范，用词准确，标点正确。两联以上的文书应当使用无碳复写纸印制，第一联留存归档。
第七条 文书设定的《（ ）副页》（附表36），是《现场检查笔录》、《调查笔录》、《案件合议记录》、《陈述申辩笔录》、《重大案件集体讨论记录》、《听证笔录》、《听证意见书》等文书的续页，（ ）中应当填写连接文书名称，如《（调查笔录）副页》。
第八条 文书设定的《（ ）物品清单》（附表12），是《先行登记保存物品通知书》、《查封扣押物品通知书》、《解除先行登记保存物品通知书》、《解除查封扣押物品通知书》、《没收物品凭证》等文书的附件，（ ）中应当填写连接文书名称，如《（解除）物品清单》。
第九条 文书中“案由”应当按照《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》的“法律责任”和《医疗器械监督管理条例》的“罚则”及国家食品药品监督管理局行政规章中的规范用语填写。
在立案、调查取证阶段，案由应当加“涉嫌”二字。自作出行政处罚决定时，不再用“涉嫌”二字。
案由书写形式为：涉嫌+具体违法行为+案，例如：涉嫌销售假药XXX口服液案。
《调查笔录》的案由还应当标明“涉嫌”违法单位（人）的名称。
第十条 《案件移送审批表》（附表1），是发现案件具有下列情形时，呈请主管领导批准移送的文书：
(一)发现案件不属于本部门主管、管辖的；
(二)属于本部门管辖但还涉及其他部门须追究相关责任的；
(三)需要移送司法机关追究刑事责任的。
填写“主要案情及移送理由”时，应当将拟移送的相关证据材料，有关物品等表述清楚。
第十一条 《案件移送书》（附表2），是将案件移送有管辖权的部门时填写的文书。
在表中“经初步调查”后参照第十条规定的三种情形填写。
第十二条 《举报登记表》（附表3），是执法人员接到电话、信函、来人等各种渠道的举报所作的文字记录。
“举报内容”应当写明主要违法事实，包括案发单位（人）、负责人、案发时间、案发地点、重要证据、造成的危害、后果及其影响。
“处理意见”是稽查处（科）负责人提出的办理意见。
第十三条 《立案申请表》（附表4），是呈请主管领导决定是否立案的文书。
“案情摘要”要写明通过举报、投诉、监督检查或者抽查检验等已初步掌握的违法事实情节及相应的证据材料。由案件受理人员填写。
“经办人”指案件受理人员签字并经由处（科）负责人复核签字。
第十四条 《调查笔录》（附表5），是在进行案件调查时依法向案件当事人、直接责任人或者知情人调查了解有关情况时所填写的文字笔录。
“监督检查类别”准确注明是药品或者医疗器械的生产、经营、使用的检查。
“调查记录”应当记录与案件有关的全部情况，包括时间、地点、主体、事件、过程、情节等，记录必须准确。
《调查笔录》采用问答式。需对多人进行调查的，应当分别进行笔录。
《调查笔录》填写完毕后，应当将笔录交给被检查方核对或者当场宣读，被检查方确认无误后，应当在笔录终了处顶格注明“以上情况属实”的字样，并在笔录上逐页和修改处签字或者按指纹，写明日期。
执法人员应当在笔录终了处右下角签字、注明日期。
第十五条 《现场检查笔录》（附表6），是执法人员对涉嫌违法活动的现场及相关证物进行实地检查，或者对药品、医疗器械生产、经营及使用单位（人）进行日常监督检查时所作的文字记录。
《现场检查笔录》应当着重记录与案件事实有关的现场情况，记录应当全面、准确、客观。
《现场检查笔录》中的“监督检查类别”、被检查人的基本情况的填写，以及检查完毕将笔录交由被检查方核对、认可、签字等，具体要求同第十四条。
第十六条 《先行登记保存物品审批表》（附表7），是执法人员在案件调查过程中，对证据采取先行登记保存措施之前，报请主管领导批准的文书。
“先行登记保存物品种类”是注明登记保存的药品品种、医疗器械品种、制药工具名称、证据等。
“保存地点”是原地保存或者异地保存，并填写详细地址。
“保存条件”是常温、阴凉、冷藏保存等。
第十七条 《先行登记保存物品通知书》（附表8），是药品监督管理部门通知当事人对其有关物品实施先行登记保存的文书。
《先行登记保存物品通知书》与《（）物品清单》和《封条》配套使用。
第十八条 《查封扣押物品审批表》（附表9），是执法人员在行使查封扣押物品措施之前，报请主管领导批准的文书。
第十九条 《查封扣押物品通知书》（附表10），是药品监督管理部门通知当事人对其有关物品实施查封扣押行政强制措施的文书。
《查封扣押物品通知书》与《（）物品清单》和《封条》配套使用。
第二十条 《封条》（附表11），是在实施先行登记保存、查封扣押物品时，对涉案场所、证物采取保全措施或者行政强制措施时使用的标识性文书。
《封条》上应当注明日期，加盖药品监督管理部门公章。
《封条》参考尺寸：大封条长38cm、宽11cm
小封条长30cm、宽7cm
第二十一条 《行政处理通知书》（附表13），是通知当事人对涉嫌违法行为已决定立案，被查封扣押物品时限顺延至作出行政处罚决定或者撤案决定的文书。
第二十二条 《解除先行登记保存物品通知书》（附表14）和《解除查封扣押物品通知书》（附表15），是对先行登记保存物品或者查封扣押物品，排除违法嫌疑后，向当事人发出解除物品控制的文书。
同时填写《（解除）物品清单》。
第二十三条 《案件合议记录》（附表16），是在案件调查终结后，由处（科）负责人组织案件承办人及有关人员对案件进行综合分析、审议时，记录案件讨论情况的文书。
“讨论记录”要记载参加合议人员依次发表的意见，对不同意见和保留意见应当如实记录。
“合议意见”是在合议人发表意见后形成的综合处理意见，应当写明对违法行为的定性结论，违反的法律、法规和规章条款以及处罚的依据和具体的处罚建议，参加合议人员有不同意见的应当予以注明。
合议结束后，记录人将合议记录交主持人和参加合议人员核对无误后，分别签字。
第二十四条 《撤案申请表》（附表17），是案件立案后，经调查确认违法事实不存在或者属于不予行政处罚的情形，承办人报请主管领导批准撤案的文书。
第二十五条 《行政处罚事先告知书》（附表18），是行政处罚决定之前，告知当事人作出行政处罚决定的理由、违法事实、依据（拟处罚种及罚没款幅度）以及当事人依法享有陈述申辩权利的文书。
告知陈述申辩权后，当事人可在约定的时间（一般为3日内）作出口头或书面陈述申辩。
第二十六条 《陈述申辩笔录》（附表19），是在向当事人送达行政处罚事先告知书后，记录当事人陈述申辩意见的文书。
当事人对案件事实、处罚理由和依据、执法程序等进行陈述申辩时，执法人员应当认真听取，准确记录陈述申辩原话原意。对当事人提出新的事实和证据要记录完整。
当事人委托陈述申辩人的，应当出具当事人的委托书。
《陈述申辩笔录》填写要求同第十四条第五款、第六款。
当事人提供文字陈述申辩材料的，应当随卷保存。
第二十七条 《行政处罚审批表》（附表20），是对依法适用行政处罚的案件，由承办人报请处（科）负责人审核，并经主管领导审批的文书。
主管领导审批日期，即为药品监督管理部门作出行政处罚决定的日期。
第二十八条 《重大案件集体讨论记录》（附表21），是对于重大、复杂、拟给予较重行政处罚的案件，由药品监督管理部门负责人集体讨论时所填写的文书。
重大是指社会影响大，危害后果严重，涉及面广等。
复杂是指案情复杂、曲折、调查困难、认定困难等。
处罚较重是指责令停产停业、吊销许可证或者批准证明文件、较大数额罚款。
讨论记录可以使用《重大案件集体讨论记录》，也可以采用会议纪要形式。
填写要求同第二十三条。
第二十九条 《行政处罚决定书》（附表22），是药品监督管理部门对事实清楚、证据确凿的违法案件，依照法定程序对违法当事人作出行政处罚决定的文书。行政处罚决定书必须采用制作式。
“违法事实”应当详述违法事实、时间、地点、情节、违法物品数量、货值金额及剩余物品数量和价值等内容。
“有关证据”必须是与违法事实相关联的证据，如：现场检查笔录、调查笔录、销售凭证、检验报告书、照片以及各种物证等。
引用法律、法规、规章要写全称，引用条文要具体到条、款、项、目。
案件涉及多个违法行为的，应当分别按照有关法律、法规或者规章的规定，依次分项列明。
“处罚决定”应当以“依据XXX法帝X条第X款第X项……的规定，决定处罚如下：1、……；2、……；3、……”的表述方式制作。
有没收物品的应当注明“见《没收物品凭证》”。
第三十条 《没收物品凭证》（附表23），是在行政处罚决定中适用没收物品罚种时填写的文书。
《没收物品凭证》应当与《行政处罚决定书》日期一致。
第三十一条 《没收物品处理审批表》（附表24），是对没收的物品进行处理前，由承办人报请处（科）负责人审核，并经主管领导审批的文书。
第三十二条 《没收物品处理清单》（附表25），是记录没收物品具体处理情况的文书。
“处理方式”应当注明销毁（焚烧、深埋、粉碎、毁型、无害化处理）、移交、上交、拍卖等。
“地点”仅指物品销毁地点。
“经办人”是具体实施处理物品的人。不同的处理方式可有不同的经办人。
《没收物品处理清单》应当有2名以上承办人签字。“承办人”是指该案的承办人。特邀参加人是指第三方人员。
《没收物品处理清单》应当一案一单。
第三十三条 《责令改正通知书》（附表26），是在药品监督检查时或者案件调查中对已经查明的违法行为，责令当事人立即改正或限期改正时填写的文书。
责令限期改正的必须有合理的期限和复查的文字记录。
第三十四条 《听证告知书》（附表27），是对符合听证条件的案件，在作出行政处罚决定之前，告知当事人有权要求听证的文书。
告知当事人已经查明的违法事实、拟予处罚的理由、依据（拟处罚种和罚没款幅度）。
第三十五条 《听证通知书》（附表28），是通知当事人参加听证的文书。
第三十六条 《听证笔录》（附表29），是对听证全过程的记录。
“听证方式”注明公开或者不公开。
《听证笔录》应当按照所设定的格式填写。书记员要准确记录发言人的原意。
《听证笔录》填写要求同第十四条第五款、第六款。
第三十七条 《听证意见书》（附表30），是在听证结束后，听证主持人根据听证情况，提出听证意见的文书。
《听证意见书》应当简明扼要、客观公正介绍案件基本情况，案件承办人对案件事实认定、相关证据、理由以及处理意见，当事人陈述申辩的理由和要求，并将《听证笔录》附在《听证意见书》后备查。
“听证意见”是听证主持人综合听证双方意见，确认案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否准确，并明确提出处理意见。
第三十八条 《当场行政处罚决定书》（附表31），是执法人员按照简易程序，依法当场作出行政处罚决定时填写的文书。
第三十九条 《送达回执》（附表32），是药品监督管理部门将有关文书送达当事人的凭证。 “送达方式”注明直接送达、邮寄送达、留置送达、委托送达、公告送达。
“送达文件及文件编号”应当写明行政处罚决定文书和缴款通知书等文书的名称和编号。
“备注”用于说明有关事项，如采取邮寄送达的，应当将挂号回执和邮寄凭证粘贴在备注上，并用文字注明。
凡需送达当事人的告知类、通知类文书中已设定当事人签收栏的，由当事人签收即为送达。没有设定的，应当使用送达回执。
第四十条 《延（分）期缴纳罚没款审批表》（附表33），是对当事人提出延期或者分期缴纳罚款的申请进行审批的文书。
“合议意见”注明经合议同意或者不同意延（分）期缴纳罚没款的意见，并写明理由，报请主管领导审批后，应当及时通知当事人。
第四十一条 《行政处罚强制执行申请书》（附表34），是药品监督管理部门向人民法院提请行政强制执行时填写的文书。
“申请执行内容”应当写明申请执行的事项，包括罚没款数额、没收物品名称及数量等。
“附件”应当分项列明作为执行依据的《行政处罚决定书》、《没收物品凭证》、《没收物品清单》、《送达回执》等，以及法院认为需要提供的其他相关材料。
第四十二条 《行政处罚结案报告》（附表35），是行政处罚决定履行或执行后，报请主管领导批准结案填写的文书。
“执行结果”注明完全履行或者部分履行（部分履行需注明何种原因）。
第四十三条 调查取证时或者日常监督检查中发现药品质量可疑，需要抽取样品检验鉴定的，应当填写《药品抽样记录及凭证》。
抽样人员应当用《药品封签》将所抽样品当场签封，由抽样人员和被抽样单位（人）有关人员签字，并加盖抽样单位和被抽样单位公章；被抽样对象为个人的，由该个人签字、盖章。
第四十四条 各省、自治区、直辖市药品监督管理部门应当制定执法文书管理制度，加强对执法文书的印制、使用、保存的管理。凡预盖印章的文书，应由专人负责编号、登记发放，严防丢失。
第四十五条 药品监督管理部门查处案件实行一案一卷。不能随文书装订立卷的录音、录像、摄影、拍照等实物证据，应当放入证据袋中，随卷归档，并在卷内列表注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等。
第四十六条 本规范中所列《现场检查笔录》、《调查笔录》、《先行登记保存物品通知书》、《查封扣押物品通知书》、《封条》等文书也可在日常的药品、医疗器械监督检查中使用。