国家计委


国家计委同意《中国国际工程咨询公司建设项目评估暂行办法》的通知

中国国际工程咨询公司：
同意你公司拟定的《建设项目评估暂行办法》，可按此执行，并注意及时总结经验、补充完善。
原计资〔1986〕761号文所发的《中国国际工程咨询公司关于组织大中型项目评估工作的暂行规定》同时作废。

附：中国国际工程咨询公司建设项目评估暂行办法

1987年9月

第一章 总 则
第一条 为了贯彻落实国务院领导同志关于“决策民主化和科学化”和建设项目“先评估，后决策”的指示精神，搞好国家计委、国家经委和其它单位委托的建设项目前期工作阶段的评估，保证评估质量，特制订本办法。
第二条 建设项目的评估报告，是项目决策的重要依据。，评估人员要站在国家立场上，坚持实事求是的原则，认真进行调查研究，广泛听取各方面的意见。评估意见要做到公正、科学、可靠。
第三条 建设项目的评估，应论证建设项目是否符合国家有关政策、法令和规定；是否符合国家宏观经济要求，符合国民经济长远规划、行业规划和国土规划的要求，布局是否合理；在技术上、工程上是否合理可行；经济效益和社会效益是否良好。
第四条 建设项目的评估工作应从宏观效益分析和微观效益分析相结合，定量分析和定性分析相结合，动态分析和静态分析相结合，主体工程和配套工程相结合等方面进行综合分析、论证，根据不同项目的特点，抓住关键问题，突出重点，发挥公司拥有多学科人才的优势，组织各有关方面的专家、学者综合研究，提出评估意见。

第二章 评估工作的组织实施
第五条 评估工作计划的编制与修订。公司根据国家计委、国家经委下达的评估计划和其他单位委托评估的项目，进行工作安排，提出具体实施意见，编制公司的评估工作实施计划。由于情况变化，实施计划需要调整时，经过必要的审批手续，予以修订。
第六条 评估工作的组织。项目评估工作由公司按项目的不同建设规模、不同技术水平及任务繁简程度、协作配套范围以及资金来源等情况，采取以下方式进行评估：
1．公司项目部为主进行评估。
2．公司组织专家委员会有关委员或有关专家参加，成立项目评估专家组，进行评估。
3．公司组织成员公司或有关单位进行评估。
第七条 评估工作的实施
1．为开展评估工作做好准备，公司要及早组织力量参与待评项目的有关调查、考察、文件编制和预审等工作。
2．委托单位需提供待评项目的文件资料以及主管部门审查意见等，公司接到待评项目的文件资料后，如发现不符合国家有关规定和评估要求的，应向委托单位报告，并请报送单位补做工作，补送文件资料，同时可着手进行适当准备，待所需文件达到规定和要求后，正式开展评估工作。
3．公司要定期检查评估工作的进度、质量和存在问题。除采取必要的措施外，应及时向委托单位通报情况，以便取得有关单位的支持和协助。
4．项目评估结束后，公司要及时了解评估意见的采纳情况和对评估工作的反映。
第八条 项目评估费用，以满足开展工作的基本开支为原则，具体办法按国家有关规定执行。

第三章 项目评估的内容
第九条 项目评估分为项目建议书、可行性研究和初步设计评估三类。
第十条 根据工业、交通行业的特点，对项目可行性研究报告评估的内容提出下述要求，其他行业可参照办理。
1．建设项目的必要性
从国民经济和社会发展等宏观角度论证项目建设的必要性。分析项目是否符合国家规定的投资方向，是否符合国家的产业政策、行业规划和地区规划，是否符合经济和社会发展需要。
2．建设规模和产品方案
分析市场预测是否准确，项目建设规模是否经济、合理，产品的性能、品种、规格构成和价格是否符合国内外市场需求的趋势和有无竞争能力。
3．工艺、技术、设备
（1）分析项目采用的工艺、技术、设备是否符合国家的技术政策，是否先进、适用、可靠。采用的国内科技成果，是否经过工业试验和技术鉴定。引进的国外工艺、技术、设备，是否符合国家有关规定和国情，是否成熟，有无盲目、重复引进现象。引进的专利技术是否有失效的专利或不属于专利的技术。
（2）衡量技术水平的技术指标一般包括劳动生产率、单位产品的原材料消耗、单位产品的能源消耗、产品质量指标单位产品的占地面积、单位产品的运输量等通用指标及适用于各部门、各行业特点的具体指标，行业技术指标和参数另行制订。
（3）大型项目和对国民经济有重要作用的项目，所用技术指标应与国内外同类型企业的先进水平进行对比。
（4）有条件进行综合利用的项目，是否有利用的方案，方案是否合理、可行。
4．厂址、坝址、线路方案
厂址、坝址、线路方案有多种方案，所定方案是否合理是否符合国土规划、城市规划、土地管理、文物保护的要求和规定，有无多占土地和提前征地的情况。
5．建筑工程的方案和标准
（1）建筑工程有无不同的方案比选，如水电工程的坝型和工程总体布置方案选择；桥梁建设不同的结构比选等，要分析选定的方案是否经济、合理。
（2）论证工程地质、水文、气象、地震等自然条件对工程的影响和采取的治理措施。
（3）建筑工程采用的标准是否符合国家有关规定，是否贯彻了勤俭节约的方针。
6．外部协作配合条件和配套项目
要研究建设过程中和建成投产后原材料、燃料的供应条件及供电、供热、交通运输等是否落实、可靠，是否取得有关方面的协议或意向性文件，配套项目能否同步建设。
7．环境保护
项目的“三废”治理是否符合保护生态环境的要求，有无环境保护部门审查同意的文件。
8．投资估算和资金来源
投资估算是否合理，有无高估冒算、任意提高标准，扩大规模以及有无漏项、少算、压低造价等情况，项目的资金来源是否可靠，是否符合国家规定。
9．财务评价
财务评价是从项目本身出发，采取国家现行财税制度和现行价格，对项目的投入费用，产出效益，项目的偿还贷款能力，及外汇效益等财务状况进行计算和核实，以衡量项目的经济效益。
财务评价的指标和方法详见附件《建设项目经济评估细则》。
10．国民经济评价
国民经济评价是从国家、社会的角度，衡量建设项目需要国家付出的代价和给国民经济带来的效益，从宏观上比较得失关系，从而确定项目的可行性。
鉴于国民经济涉及的范围较广，有些经济参数国家有关部门正在制定，待颁发后，大型重点工程和由于产品价格不合理，严重扭曲经济效益的项目，必须进行国民经济评价，其他项目有条件的也要进行国民经济评价。
国民经济评价的指标和方法详见附件《建设项目经济评估细则》。
11．不确定性分析
在进行财务和国民经济评价时，都要作不确定性分析，应进行盈亏平衡分析和敏感性分析，有条件时应进行概率分析，以确定项目在财务上、经济上的抗风险能力。
12．社会效益评价
社会效益包括生态平衡、科技发展、就业效果、社会进步等方面。应根据项目的具体情况，分析可能产生的主要社会效益。
13．项目的总评估
汇总各方面的分析、评价，进行综合研究，提出结论性的意见和建议。
第十一条 项目建议书和初步设计的评估
1．项目建议书的评估可参照以上有关可行性研究报告的评估要求适当简化。
2．工程初步设计的评估内容按国家有关审批初步设计的要求掌握，应着重核查项目的主要工艺、设备和技术经济指标是否符合设计任务书审定的要求。
第十二条 对以下几类项目评估的补充要求
1．国内合资项目
需补充评估项目的合资方式、经营管理方式、收益分配和债务承担方式等是否恰当，是否符合国家有关规定。
2．利用外资、中外合资、中外合作经营等项目
需补充评估合作外商的资信是否良好；项目的合资方式、经营管理方式、收益分配和债务承担方式是否合适，是否符合国家有关规定；借用外资贷款的条件是否有利，创汇和还款能力是否可靠，返销产品的价格和数量是否合理；以及国内投资和国内配套项目是否落实等内容。
3．技术改造项目
需补充评估对原有厂房、设备、设施的拆迁利用程度和建设期间对生产影响等内容。要比较改造前、后经济效益的变化，对比与新建同样项目投资效益的差别。

第四章 评估工作的质量要求和责任制
第十三条 进行项目评估。需要掌握可靠的资料、信息和情报。评估人员应认真做好调查研究和分析工作，注意搜集、整理有关资料、数据。
第十四条 评估报告应论据充分、数据准确、文字简练、结论明确。力求在技术、工程、经济等方面不出现失误。
第十五条 建立评估工作责任制
1．每个评估项目都要指定项目负责人，对项目评估工作的全过程负责。
2．聘请专家参加项目评估，需要成立专家组时，应选定专家组组长，主持专家组工作，并负责协调、汇总专家意见。
3．组织成员公司评估时，要签订协议，明确评估工作的进度、质量要求，双方职责和费用支付等。
4．评估工作各级负责人应按项目评估的要求，严格把好进度和质量关，如果出现失误，要追究有关人员应负的责任。
5．评估报告除由于保密要求不宜公布外，在经过委托单位同意后可以有组织地向有关部门发表，取得社会的监督。
第十六条 对评估工作质量高，提出重要意见和建议，因而节约较多投资，大幅度提高投资效益或避免较大损失的单位或个人，公司将给予适当的表扬和奖励。

第五章 附 则
第十七条 项目评估工作，涉及国家经济建设的许多重要情况，有不少文件、资料、数据属国家机密，评估人员必须加强保密纪律，严守国家机密。参加项目评估工作的单位和个人，未征得委托单位和提供待评文件单位同意，不得将评估项目有关的文件，资料和数据对外提供。
第十八条 对有特殊评估要求的项目，公司将按照本办法的基本原则，结合项目特点，拟定具体实施细则。
第十九条 本办法解释权属中国国际工程咨询公司。


英国现行公务员绩效评估制度概述


全国人大内务司法委员会内务室主任 佟宝贵

英国是实行公务员制度较早的国家，它自1855年成立公务员事务委员会以来，逐步建立了公务员考试录用、晋升考核、调整工薪、职业培训、奖励惩处、辞职辞退、退休养老等制度，1991年枢密院又通过了《公务员法令》，成为规范全国公务员的行为准则。在二十世界的70年代，英国政府又建立了公务员绩效评估制度，进一步完善了国家公务员的法律体系。

英国公务员管理的法律建设情况，我国有关部门及专家学者，曾多次组团赴英进行考察，通过书刊等形式积累了许多这方面的情况和资料。但对英国公务员绩效评估制度，缺乏深入细致的专题考察，也没有注意收集有关这一制度的详细资料。为了更好地借鉴国外对公务员评估的有益做法，完善我国公务员的考核制度，改进公务员队伍的考评工作，我们以公务员绩效评估为核心内容，赴英国进行培训考察。现将英国公务员绩效评估制度的概况综述如下：

（一）领导公务员绩效评估的机构从英国执行公务员绩效评估制度的实践可以看出，只要有得力的领导机构去组织实施，制度规定就能落到实处，发挥其应有的法律效力；如果没有专门人同负责组织落实，制度所规定的内容就会流于形式，达不到预期的目的。

英国公务员绩效评估制度，所以能取得比较明显的效果，关键在于有专门的评估领导机构，负责该项制度的组织实施。英国绩效评估制度的领导机制，中央政府和地方政府实行两种不同的领导模式。中央政府实行“内设管理机构”的模式，就是在内阁办公厅内部设置管理机构，主要由录用评估署负责，公共服务与科学办公室、公务员专员办公室和财政部配合。每年评估工作的部署和安排，由录用评估署下属的人事部负责。开展评估的具体事项，由各单位的人事部门和公务员的直接管理者负责，如涉及工薪问题，还要同财政部和工会协商。在英国地方政府的工作人员虽不属于公务员范围，但按地方政府的法律规定，每年也要进行一次绩效评估。地方政府实行“组阁式”模式，就是地方政府在每年的年底，对该政府的工作人员进行绩效评估，评估的组织领导工作由“评审团”负责。地方政府工作人员绩效评估评审团的成员由四部分人员组成：一是本部门的最高负责人；二是实际执行人员；三是工会的负责人；四是被服务的第三方人员。评审团负责地方政府工作人员绩效评估的部署、检查、监督、复议等工作，评估报告由被评估者的直接管理者撰写。

这两种领导模式，都有利于加强政府对公务员绩效评估工作的领导，保障绩效评估制度有组织、有领导地落实。但这两种领导模式相比之下，也各有利弊。中央政府内设管理机构的领导模式，因是中央政府的常设机构，相对稳定性较强，反映政府和管理者的意志比较突出，但体现公开和民主的程度要稍差一些；地方政府组阁式领导模式，因评审团由多方面人员组成，能够比较客观地反映被评估人的真实表现，体现公开和民主的程度比较好。但是，因评审团是地方政府的临时性组织，相对稳定性和持久性要稍差一些。尽管如此，本次考察的实践证明，这两种领导模式，都为搞好绩效评估工作，起到了较好的组织保障作用。

（二）开展公务员绩效评估的内容国家公务员因所在的部门各异，所从事的职业各不相同，故对每个公务员绩效评估的内容不可能都一样，对担任领导职位的公务员、对政务类的公务员、对事务类的公务员以及对专业技术类的公务员，在确定评估内容时会有不同的侧重，但凡是能够量化的都要评估数量和质量。一般绩效评估的内容，主要是指对公务员共性的素质要求。英国在公务员队伍建设中重用通才，这就决定了绩效评估的内容比较广泛，主要有十个方面的素质要求：（1）观察和分析问题的能力；（2）沟通与交流的能力；（3）崇尚客户的意识能力；（4）宏观决力；（5）处理人际关系的能力；（6）领导和管理的能力；（7）组织意识的能力；（8）高效率工作的能力；（9）计划与组织能力；（10）全局意识能力。这十个方面的评估内容都比较抽象，难以用现代化的科学手段加以量化，给评估标准的掌握带来了一定困难。他们目前也在积极探索，力求使公务员绩效评估的标准，更科学、更合理和更规范，简单明确，既便于掌握，又便于执行。

（三）组织公务员绩效评估的程序英国在公务员绩效评估工作中，特别重视程序的科学性。他们不是简单地把程序视为评估的先后顺序，而是作为公务员绩效评估制度的一个重要组成部分，精心慎重地进行合理安排。综合英国的总体情况，公务员绩效评估基本上有六个程序：

1、部门制定年度目标。公务员所在部门根据担负的政府职能，制定全年的工作目标，提出质和量的要求，分析实现目标的可行性，实现目标的具体做法。部门拟定年度目标，管理者要与工作者共同商量，经过反复研究论证，取得一致共识后才能最终确定下来。在讨论酝酿过程中，对年度目标中的内容，无论是管理者还是工作者，都有权充分发表自己的见解。年度目标一但定下来后，任何人都要无条件地执行，成为这个团体共同努力实现的目标。

2、个人制定年度目标。公务员依照部门的年度目标，根据个人所担负的职务，进行目标任务分解，制定出个人的年度目标。要写明自己实现个人年度目标的有利条件和不利因素，以及准备采取的必要措施。

3、年中对照检查本人年度目标落实情况。在当年的6月份，部门的管理者，要与工作者一道，对本人年度目标的落实情况进行检查，哪些目标实现了，哪些目标没有达到，主客观原因有哪些。要针对那些没有按期达到的目标，管理者与工作者商定下半年的改进措施，起到对本人年度目标的监督作用。

4、自我写出评价材料。到了年底，工作者本人按照绩效评估的统一安排，对照本人年度目标写出年度评估材料，完成目标总体情况，包括自己认为成功的地方在哪儿，需要进行改进的地方在哪儿，本人关心的难点在哪儿等，参照总体行为准则，客观地对自己进行评价。

5、管理者写对被评估者的评价报告。直接管理者，经常接触被评估者，容易进入评估者的角色。本部门每个工作人员全年的工作业绩，对部门整体目标的影响，服务是什么水平，灵活、判断和执行能力，管理者要客观地作出综合评价。管理者要与工作人员本人，对评估结论反复进行协商，多次交换意见，正式写出评估报告，报上级人事部门审查备案。

6、被评估人向上级提请评估复议。当被评估人对管理者作出的评估报告有争议时，可以向管理者的上级提请评估复议，但要阐明理由和事实。管理者的上级接到评估复议申请后，要组织专门人员进行调查核实，如果发现管理者的评估报告确有不当时，可与管理者商议重新修改评估报告。如果管理者的评估报告符合实际，上级复议人员要向被评估人讲明调查核实的情况。被评估人向上级提请评估复议，并不是每个被评估人的必经程序。据英国有关方面负责人介绍，被评估人向上级提请评估复议的，各部门都是比较少的，但为了确保评估报告的公正和真实，设立这一程序是必要和应该的。

（四）实施公务员绩效评估的标准英国在实施公务员绩效评估过程中，为了比较准确和客观地反映每个公务员在一年中工作状况的优劣程度，无论是中央政府公务员的绩效评估，还是地方政府工作人员的绩效评估，都规定评估的不同档次。从全国的情况来看，大体分为三至七个不同档次，多数部门分为五个档次。现主要介绍在英国有代表性的以下三种类型：

第一、内阁办公室式的分档法。英国内阁办公室制定的公务员绩效评估标准，在全国有一定的普遍性和代表性。内阁办公室把评估标准分为五个级别档次，即：一级最出色；二级比较出色；三级能够达到圆满程度；四级需要改进；五级业绩不佳，不能接受。在公务员绩效评估过程中，公务员的直接上级按照评估的内容，根据被评估人一年的业绩表现，用打分的办法，在五个评估标准中，确定其中的一个级别档次。

桑德兰市政府工作人员的评估标准与内阁办公室的评估标准基本类同，也是分作五个级别档次，即：A档为工作出色；B档为工作比较出色；C档为适应本工作；D档为在了解适应工作；E档为工作不令人满意。

第二、公务员学院式的分档法。英国公务员学院的管理与中央政府部门的管理有所不同，管理者对工作人员的绩效评估标准也略有区别，他们把评估标准分为四个级别档次，即：一级为杰出，能出色完成工作目标，高于要求标准；二级为高效，某些工作超出目标要求的标准；三级为有效，能在本岗位达到所有的目标要求；四级为不佳，有许多方面达不到目标要求，需要别人协助。

第三、贸工部式的分档法。英国留工部对工作人员的绩效评估标准，比其他部门分得更细一些，他们把评估标准分为七个级别档次，即：一档为1级，工作杰出；二档为2级加，工作比较杰出；三档为2级，超出工作标准；四档为3级加，刚刚达标，没有失误；五档为3级，刚刚达标，偶有失误；六档为4级，达不到标准；七档为5级，工作不能被接受。贸工部虽然把评估标准定为七个档次，但仍是由前述的五级标准演变而来的。

无论被评估者所在部门采取哪种评估标准，管理者作出的评估结论，都要先同被评估者本人见面，然后再报管理者的上级。要充分体现评估是一个全公开的过程，也是一个相互沟通的过程。

（五）公务员的绩效评估与晋职加薪挂钩英国公务员绩效评估制度之所以能够长期持久地坚持下来，很重要的一个原因，在于它不仅仅是一种精神激励，而且同被评评估者个人的发展前途和物质利益挂钩。这就使管理者与被评估者双方，都增强了贯彻执行绩效评估制度的自觉性和主动性。

英国公务员绩效评估制度，中央政府部门与地方政府在挂钩内容、挂钩形式和挂钩幅度等方面并不完全相同。中央政府部门普遍与加薪挂钩，并不直接与晋职挂钩，只是可以作为职位升迁的依据，在职位有空缺时，优先加以考虑。地方政府则直接与晋加薪挂钩。

中央政府：以内阁办公室和贸工部为例，内阁办公室规定，在公务员绩效评估中，当年被评为一级的，在第二年加薪1000英镑，二级的加薪500英镑，三级的加薪100英镑，四、五级的不能加薪。贸工部规定，在公务员绩效评估中，当年被评为一档的，第二年加薪6%，二档的加薪4%，三至五档的加薪2%，六至七档的不但不加薪，有的还要被辞退或解雇。

地方政府：以桑德兰市为例，政府工作人员在绩效评估中，被评为A档的，要在当年内提升，工资增长6%；被评为B档的，要在第二年内提升，工资增长4%；被评为C、D两档的，职位不升，工资增长2%；被评为E档的，职位不升，工薪不增。